Официальные документы
Акцизы
7.1. Порядок хранения и защиты информации предусматривает:
7.1.1. Описание информации, связанной с деятельностью организатора торговли, которая подлежит защите, а также режимы и правила обработки и доступа к указанной информации.
7.1.2. Описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа, включая:
- порядок доступа к базам данных организатора торговли, включая установление ограничений от несанкционированного доступа к базам данных организатора торговли;
- использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных организатора торговли;
- описание мер, предпринимаемых организатором торговли и участниками торгов, направленных на предотвращение сбоев и ошибок в работе торговой системы организатора торговли.
7.2. Организатор торговли обязан обеспечить хранение резервной копии указанной в настоящем пункте информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.1. Должностные лица организатора торговли обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации требования к использованию служебной информации.
8.2. Служащие фондовой биржи не могут быть учредителями и участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг - юридических лиц, а также самостоятельно участвовать в качестве предпринимателей в деятельности фондовой биржи.
8.3. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, должен содержать:
8.3.1. Описание систем контроля за соблюдением запрета на неправомерное использование или передачу третьим лицам работниками и должностными лицами организатора торговли информации, связанной с ценами сделок и количеством ценных бумаг, переданных по сделкам, ценой спроса и предложения ценных бумаг по сделкам, иной служебной информации.
8.3.2. Порядок доступа к текущей информации о ходе торгов через организатора торговли должностных лиц и работников организатора торговли.
9.1. Меры, применяемые к участникам торгов при нарушениях ими документов организатора торговли, должны устанавливать:
- 9.1.1. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между участниками торгов;
- 9.1.2. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов при нарушении ими правил и требований документов организатора торговли.
10.1. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан разработать методику расчетов сводного индекса.
10.2. Методика расчетов сводного индекса устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:
- для расчета сводного индекса открытия учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в первые 60 минут торгов торгового дня;
- для расчета сводного индекса закрытия учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в последние 60 минут торгов торгового дня;
- для расчета текущего сводного индекса, который рассчитывается каждые 30 минут в ходе торгов торгового дня, учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в течение последних 60 минут.
10.3. Расчет сводного индекса осуществляется по всем акциям, включенным в котировальные листы организатора торговли.
10.4. Организатор торговли вправе также рассчитывать другие индексы в соответствии с установленной им методикой.
10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее, чем на 1 час в случаях:
- снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
- снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
- повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
- повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня более чем на 8%.
10.6. Организатор торговли обязан остановить торги в случаях:
- снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
- снижения текущего сводного индекса более чем на 10% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
- повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
Страницы: 8 из 9 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ХРАНЕНИЯ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ. ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ И РАБОТНИКАМ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ. ТРЕБОВАНИЯ К МЕРАМ ВОЗДЕЙСТВИЯ ПРИ НАРУШЕНИЯХ ПРАВИЛ И ИНЫХ ДОКУМЕНТОВ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ. ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ОСТАНОВКИ ТОРГОВ
(Постановление ФКЦБ РФ от 04.01.2002 N 1-пс (ред. от 02.07.2003). Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.03.2002 N 3319))Акцизы
6.6. При раскрытии информации, указанной в пунктах 6.2 и 6.3 настоящего Положения, учитываются сделки, совершенные на основании безадресных заявок, с ценными бумагами, включенными в котировальные листы, через организатора торговли, соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения, если иное не указано в данных пунктах.
6.7. При расчете общего объема биржевых торгов, а также объемов торгов по каждой ценной бумаге и/или по каждому участнику торгов организатор торговли обязан учитывать только сделки, совершенные на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, по ценным бумагам, включенным в котировальные листы.
Не принимаются в расчет общего объема биржевых торгов, а также объемов торгов по каждому участнику торгов:
- сделки, совершенные на основании заявок, адресованных конкретным участникам торгов;
- сделки по ценным бумагам, не включенным в котировальные листы;
- сделки, совершенные через организатора торговли, не соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения.
7. Требования к Порядку хранения и защиты информации
7.1. Порядок хранения и защиты информации предусматривает:
7.1.1. Описание информации, связанной с деятельностью организатора торговли, которая подлежит защите, а также режимы и правила обработки и доступа к указанной информации.
7.1.2. Описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа, включая:
- порядок доступа к базам данных организатора торговли, включая установление ограничений от несанкционированного доступа к базам данных организатора торговли;
- использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных организатора торговли;
- описание мер, предпринимаемых организатором торговли и участниками торгов, направленных на предотвращение сбоев и ошибок в работе торговой системы организатора торговли.
7.2. Организатор торговли обязан обеспечить хранение резервной копии указанной в настоящем пункте информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8. Требования к должностным лицам и работникам
организатора торговли
организатора торговли
8.1. Должностные лица организатора торговли обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации требования к использованию служебной информации.
8.2. Служащие фондовой биржи не могут быть учредителями и участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг - юридических лиц, а также самостоятельно участвовать в качестве предпринимателей в деятельности фондовой биржи.
8.3. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, должен содержать:
8.3.1. Описание систем контроля за соблюдением запрета на неправомерное использование или передачу третьим лицам работниками и должностными лицами организатора торговли информации, связанной с ценами сделок и количеством ценных бумаг, переданных по сделкам, ценой спроса и предложения ценных бумаг по сделкам, иной служебной информации.
8.3.2. Порядок доступа к текущей информации о ходе торгов через организатора торговли должностных лиц и работников организатора торговли.
9. Требования к мерам воздействия при нарушениях
правил и иных документов организатора торговли
правил и иных документов организатора торговли
9.1. Меры, применяемые к участникам торгов при нарушениях ими документов организатора торговли, должны устанавливать:
- 9.1.1. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между участниками торгов;
- 9.1.2. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов при нарушении ими правил и требований документов организатора торговли.
10. Требования к порядку остановки торгов
10.1. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан разработать методику расчетов сводного индекса.
10.2. Методика расчетов сводного индекса устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:
- для расчета сводного индекса открытия учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в первые 60 минут торгов торгового дня;
- для расчета сводного индекса закрытия учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в последние 60 минут торгов торгового дня;
- для расчета текущего сводного индекса, который рассчитывается каждые 30 минут в ходе торгов торгового дня, учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в течение последних 60 минут.
10.3. Расчет сводного индекса осуществляется по всем акциям, включенным в котировальные листы организатора торговли.
10.4. Организатор торговли вправе также рассчитывать другие индексы в соответствии с установленной им методикой.
10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее, чем на 1 час в случаях:
- снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
- снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
- повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%;
- повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня более чем на 8%.
10.6. Организатор торговли обязан остановить торги в случаях:
- снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
- снижения текущего сводного индекса более чем на 10% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня;
- повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15%;
Страницы: 8 из 9 <-- предыдущая cодержание следующая -->