ТРЕБОВАНИЯ К ДОПУСКУ К ОБРАЩЕНИЮ И ИСКЛЮЧЕНИЮ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Постановление ФКЦБ РФ от 04.01.2002 N 1-пс (ред. от 02.07.2003). Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.03.2002 N 3319))Акцизы
4.2.10. Информация о принятых организатором торговли дисциплинарных мерах по приостановлению участия участника торгов в торгах или об исключении из списка участников торгов.
4.3. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения:
4.3.1. Код участника торгов, присвоенный организатором торговли.
4.3.2. Код клиента в кодировке, установленной организатором торговли.
4.3.3. ИНН клиента участника торгов (номер бланка паспорта для физического лица, не имеющего ИНН).
4.4. Реестр объявленных участниками торгов заявок должен содержать следующие сведения:
4.4.1. Идентификационный номер заявки.
4.4.2. Код участника торгов, объявившего заявку.
4.4.3. Код клиента, по поручению которого объявлена заявка.
4.4.4. Вид заявки: адресная или безадресная. Безадресной заявкой признается заявка, адресованная всем участникам торгов. Все иные заявки считаются адресными заявками.
4.4.5. Код участника торгов, которому адресована заявка (если заявка является адресной).
4.4.6. Реквизиты и условия заявки.
4.4.7. Дату и время регистрации заявки в торговой системе.
4.4.8. Время исполнения/отмены заявки.
4.4.9. Результат выставления заявки (исполнена, отменена и т.д.).
4.5. Реестр сделок, совершенных через организатора торговли, должен содержать следующие сведения:
4.5.1. Стандартные условия совершения и исполнения сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг и наименований (кодов) сторон по сделке).
4.5.2. Идентификационный номер сделки.
4.5.3. Вид сделки: адресная или рыночная. Рыночной сделкой признается сделка, заключенная по наилучшей цене на основании двух безадресных заявок, при условии, что информация, позволяющая идентифицировать участников торгов, выставивших заявки, в ходе торгов участникам торгов не раскрывается. Все иные сделки считаются адресными сделками.
4.5.4. Дату и время регистрации сделки в торговой системе.
4.5.5. Коды участников торгов, совершивших сделку.
4.5.6. Коды клиентов участников торгов, по поручению которых совершена сделка.
4.5.7. Наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценной бумаги.
4.5.8. Номинальную стоимость одной ценной бумаги.
4.5.9. Цену (стоимость) одной ценной бумаги.
4.5.10. Сумму сделки.
4.5.11. Количество ценных бумаг.
4.6. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте 4.1 реестры иные сведения.
и исключению из обращения ценных бумаг
5.1. Допуск ценных бумаг к обращению и исключение ценных бумаг из обращения должны осуществляться отдельным структурным подразделением организатора торговли.
5.2. Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг (далее - Правила допуска к обращению) должны устанавливать условия и порядок включения ценных бумаг в котировальные листы "А" (первого и второго уровней) и "Б" (далее - листинг ценных бумаг), порядок осуществления контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли, а также порядок исключения ценных бумаг, не соответствующих требованиям организатора торговли и нормативных правовых актов Федеральной комиссии, из указанных котировальных листов (далее - делистинг ценных бумаг).
Правила допуска к обращению могут также содержать требования к ценным бумагам, не допущенным к обращению, но которые могут быть объектом совершаемых через организатора торговли сделок (далее - ценные бумаги, не включенные в котировальные листы).
5.3. Допуск к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные листы, а также совершение через организатора торговли сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные листы, осуществляется при соблюдении следующих условий:
5.3.1. Осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг эмитента.
5.3.2. Осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента, за исключением размещения ценных бумаг через организатора торговли.
5.3.3. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актах Федеральной комиссии.
5.4. Для включения ценных бумаг в котировальные листы "А" дополнительно к условиям, указанным в пункте 5.3, должны соблюдаться следующие условия:
5.4.1. Принятие эмитентом ценных бумаг обязательства по раскрытию организатору торговли информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, о количестве акционеров эмитента на основании данных реестродержателя, ежеквартальных отчетов эмитента ценных бумаг в соответствии с требованиями к составу и срокам представления такой информации, установленными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, а также предоставлении информации не позднее 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать о том, что одно лицо и (или) его аффилированные лица стали владельцами более 75% обыкновенных именных акций этого эмитента.
Страницы: 4 из 9 <-- предыдущая cодержание следующая -->