ФЕДЕРАЦИИ. УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ О СОЗДАНИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА НА ТЕРРИТОРИИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), и территориальное учреждение Банка России по месту открытия внутреннего структурного подразделения осуществляют оперативное информационное взаимодействие, в том числе по вопросу наличия (отсутствия) у кредитной организации запрета на открытие филиалов.

9.3. Внутренние структурные подразделения кредитной организации (филиала) не могут иметь отдельного баланса и открывать счета для осуществления банковских операций и иных сделок, за исключением случаев, предусмотренных нормативными актами Банка России. Внутренние структурные подразделения кредитной организации (филиала) осуществляют операции в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

Операции, осуществляемые внутренними структурными подразделениями кредитной организации (филиала), должны отражаться в ежедневном балансе кредитной организации (филиала) (Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации", с изменениями (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года, N 4061; 25 июня 2003 года, N 4287; 26 ноября 2003 года, N 5267) ("Вестник Банка России", 2002, N 70-71; 2003, N 36; 2003, N 65).
Учет и хранение первичных учетных документов и обработка бухгалтерской документации, образующихся в деятельности внутренних структурных подразделений, осуществляется в соответствии с требованиями федеральных законов, нормативных актов Банка России и внутренних документов кредитной организации.

9.4. Помещения подразделений кредитной организации (филиала) для совершения операций с ценностями должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Банка России, либо должен быть заключен договор имущественного страхования денежной наличности на сумму не менее минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе и техническая укрепленность указанных помещений должна быть согласована со страховой организацией.
Если иное не установлено нормативными актами Банка России, для подтверждения выполнения требований, указанных в абзаце первом настоящего пункта, внутреннее структурное подразделение по письменному запросу территориального учреждения Банка России по его местонахождению либо в рамках проведения проверки деятельности внутреннего структурного подразделения обязано представить следующие документы (по 1 экземпляру):
- пояснительную записку по технической укрепленности помещений для совершения операций с ценностями (в том числе по оборудованию охранно-пожарной и тревожной сигнализацией) и по организации охраны, обеспечивающих защиту жизни персонала и сохранность ценностей;
- план расположения помещений для размещения внутреннего структурного подразделения с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений);
- план расположения помещений для совершения операций с ценностями с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений);
- договор на оказание охранных услуг;
- лицензию на осуществление негосударственной (частной) охранной деятельности охранного предприятия, с которым заключен договор на оказание охранных услуг;
- акт приемки средств охранно-пожарной и тревожной сигнализации в эксплуатацию;
- сертификаты соответствия на оборудование (в том числе защитное) помещений для совершения операций с ценностями.
Если денежная наличность внутреннего структурного подразделения застрахована на сумму не менее минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе, должны быть представлены только следующие документы (по 1 экземпляру):
- договор имущественного страхования;
- лицензия страховой организации на осуществление страховой деятельности на территории Российской Федерации;
- документ (соглашение о намерениях), подтверждающий согласование со страховой организацией требований к технической укрепленности помещений для совершения операций с ценностями (в том числе к оборудованию охранно-пожарной и тревожной сигнализацией), составленный в произвольной форме и подписанный уполномоченными лицами кредитной организации (филиала) и страховой организации;
- план расположения помещений для размещения внутреннего структурного подразделения с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений).
Документы, предусмотренные абзацами третьим - пятым и четырнадцатым настоящего пункта, должны быть составлены кредитной организацией (филиалом) и подписаны ее уполномоченным лицом (уполномоченным лицом ее филиала).
По письменному запросу территориального учреждения Банка России, предусмотренному абзацем вторым настоящего пункта, допускается представление надлежащим образом заверенных копий документов, указанных в абзацах шестом - девятом, одиннадцатом и двенадцатом настоящего пункта.
9.4.1. Если иное не установлено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России, подразделение кредитной организации (филиала) должно располагаться в завершенном строительством здании (помещении), принадлежащем кредитной организации на основании права собственности (аренды, субаренды, безвозмездного пользования).


Страницы: 14 из 65  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->