Официальные документы

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 09.03.1999 N 236-Р (РЕД. ОТ 21.02.2000). ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Разделы:
Налог на прибыль организаций; Акцизы; Транспортный налог

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 9 марта 1999 г. N 236-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ
КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА
И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ,
ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 28, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20 и Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1998 года N 27:

1. Утвердить прилагаемую новую редакцию Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 30 января 1998 года N 64-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утвержден
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 9 марта 1999 г. N 236-р

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ
ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Раздел I. НОРМАТИВНО - ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1.1. Лицензирование и порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение депозитарной деятельности. Понятие клиринговой деятельности.
Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования при лицензировании к организационно - правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских и дилерских организаций.
Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче (продлении) лицензии лицензирующим органом. Порядок кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии. Порядок рассмотрения документов при изменении перечня видов профессиональной деятельности, предусмотренных лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг.

Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные законодательством Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России.

1.2. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
Понятие сделки. Классификация сделок по количеству участников: односторонние, двух- или многосторонние сделки. Понятие договора. Оферта и акцепт: порядок заключения договора. Понятие существенных условий договора. Порядок изменения и расторжения договоров. Формы сделок в устной форме и в письменной форме. Нотариальная форма сделки. Государственная регистрация сделок. Понятие сделок под условием.
Признание сделки недействительной. Понятие ничтожности и оспоримости сделок. Последствия признания сделки недействительной.
Понятие представительства. Основания для возникновения представительства. Ограничения на полномочия представителя. Доверенность как письменное уполномочие. Понятие коммерческого представительства.
Обязательственное право. Обязательства и основания их возникновения. Исполнение обязательств. Множественность лиц в обязательстве. Множественность должников и множественность кредиторов. Понятия солидарной и субсидиарной ответственности.

Страницы: 1 из 4
1 2 3 4

Основные сведения: