ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Условия осуществления перемены лиц в обязательстве. Уступка права требования (цессия) и перевод долга.
Обеспечение обязательств. Способы обеспечения исполнения обязательств. Неустойка. Понятие законной неустойки. Штраф и пеня как виды неустойки. Форма заключения соглашения о неустойке. Залог как способ обеспечения исполнения обязательств. Условия возникновения права удержания имущества должника.
Банковская гарантия и поручительство. Основные отличия гарантии от поручительства.
Понятие и основные условия договора купли - продажи. Договор купли - продажи как консенсуальный договор.
Условия заключения и прекращения договора поручения. Доверитель и поверенный, их обязанности по договору поручения. Договор комиссии и его отличие от договора поручения. Права и обязанности комиссионера и комитента по договору комиссии. Вознаграждение как обязательное условие договора комиссии. Понятие делькредере. Условия прекращения договора комиссии. Агентский договор: понятие и особенности.
Понятие договора доверительного управления имуществом. Учредитель управления и доверительный управляющий как стороны договора. Понятие выгодоприобретателя. Объекты и основные условия договора доверительного управления. Распределение рисков между участниками договора. Основания для прекращения договора доверительного управления имуществом.

1.3. Учет прав собственности и оформление перехода прав собственности
Порядок регистрации прав собственности в реестре владельцев именных ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестр владельцев именных ценных бумаг как часть системы ведения реестра. Держатель реестра (регистратор). Ответственность регистратора. Условия заключения договора на ведение реестра. Передаточное распоряжение как основание для внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Удостоверение прав на ценные бумаги с помощью записи по счету депо, открытом в депозитарии. Основания совершения записей по счету депо клиента (депонента). Основные требования к осуществлению депозитариями учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также удостоверения передачи ценных бумаг. Депозитарный договор как основание возникновения правоотношений между депонентом и депозитарием; права и обязанности депонента и депозитария.

1.4. Требования к ведению внутренних регистров учета и отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
Цели ведения внутреннего учета, составления и предоставления отчетности профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники). Основные требования к правилам ведения внутреннего учета профессиональных участников. Основания для внесения записей в регистры внутреннего учета. Основные регистры внутреннего учета, которые обязаны вести профессиональные участники: назначение, требования к ведению и оформлению.
Содержание и периодичность предоставления профессиональными участниками информации, документов и отчетов клиентам. Обязанность профессиональных участников по проведению сверки наличия ценных бумаг с записями регистров по учету ценных бумаг. Ответственность профессиональных участников за соблюдение требований по ведению внутреннего учета.