ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ
(Приказ Минфина РФ от 05.11.2009 N 113н. Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.12.2009 N 15558))Акцизы
н) компенсировать специализированному депозитарию расходы, понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
о) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета прав на него и/или хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или) хранения;
п) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства пенсионных накоплений, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
р) осуществлять сделки со средствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям (пункт не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
с) обеспечить наличие у руководителя и не менее чем у трех работников (специалистов) управляющей компании, непосредственно обеспечивающих деятельность по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, соответствующих квалификационных аттестатов Федеральной службы по финансовым рынкам (пункт включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
т) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом, и отражающие особенности деятельности управляющей компании в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений;
у) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "з" части 12 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
ф) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
управляющей компанией
14. Управляющая компания представляет в Фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам, подписанные уполномоченными лицами управляющей компании и специализированного депозитария, - не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала;
б) сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств - не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного периода (абзац не включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
в) копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям, - не позднее 10 рабочих дней с даты получения указанных документов (абзац не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
г) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - не позднее 10 дней с даты подписания указанного заключения.
15. Управляющая компания информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
б) о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
в) о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам, - не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок;
г) о заключении договора со специализированным депозитарием - в течение рабочего дня, следующего за днем заключения указанного договора.
16. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
Страницы: 10 из 21 <-- предыдущая cодержание следующая -->