ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА. ОПЛАТА УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ФОНДУ
(Приказ Минфина РФ от 05.11.2009 N 113н. Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.12.2009 N 15558))Акцизы
а) отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на счете депо, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам;
б) данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым рынкам;
в) информацию о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний по каждому инвестиционному портфелю и совокупному инвестиционному портфелю, - ежедневно;
г) информацию обо всех сделках, совершенных управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений в течение отчетного месяца, - не позднее первых 10 рабочих дней месяца, следующего за отчетным;
д) заверенные специализированным депозитарием копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, - в течение 5 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений;
е) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - в течение 10 дней с даты подписания такого заключения.
9. Специализированный депозитарий информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
а) об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
б) об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
в) об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений;
г) об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней со дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о фактах, предусмотренных настоящей частью.
10. Фонд обязан оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, установленном настоящим договором.
11. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:
а) требования с указанием размера средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
б) годовые планы, а также корректирующие уведомления о перечислении управляющими компаниями Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с передачей указанных уведомлений управляющим компаниям;
в) копии всех документов, направляемых управляющей компании, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором.
депозитарием Фонду
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, по настоящему договору составляет:
а) _____ процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний за отчетный год, определенной с учетом положений статьи 16 Федерального закона (указывается размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария, предложенный специализированным депозитарием в заявке на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Фондом договора об оказании услуг специализированного депозитария, с учетом снижения размера оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием в соответствии с приложением к настоящему договору);
б) _____ процента (не более 0,1 процента) суммы средств пенсионных накоплений, вновь переданных Фондом в доверительное управление в отчетном году (указывается размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария, предложенный специализированным депозитарием в заявке на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Фондом договора об оказании услуг специализированного депозитария).
Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц и переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление управляющим компаниям средства пенсионных накоплений по основаниям, предусмотренным Федеральными законами "Об инвестировании средств для финансировании накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на накопительную часть трудовой пенсии и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений".
Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с пунктом "б" настоящей части, уменьшается пропорционально количеству дней, за которые рассчитывался размер средней стоимости чистых активов.
Страницы: 4 из 21 <-- предыдущая cодержание следующая -->