Официальные документы
Акцизы
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:
а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;
в) за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Фондом инвестированы средства пенсионных накоплений;
г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии.
4. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий не вправе:
а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий обязан:
а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;
б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;
Страницы: 2 из 21 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
(Приказ Минфина РФ от 05.11.2009 N 113н. Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.12.2009 N 15558))Акцизы
специализированного депозитария Фонду, заключили настоящий договор о
нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:
а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;
в) за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Фондом инвестированы средства пенсионных накоплений;
г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
4. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий не вправе:
а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий обязан:
а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;
б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;
Страницы: 2 из 21 <-- предыдущая cодержание следующая -->