ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.. РОЛЬ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ. ТРЕБОВАНИЯ К ВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА

(Распоряжение ФКЦБ РФ от 07.06.1999 N 534-р (ред. от 21.02.2000). Об утверждении новой редакции Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами)

Налог на прибыль организаций. Акцизы. Транспортный налог

Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения. Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.
Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны агентского договора. Особенности заключения и действия агентского договора.
Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Объекты доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращения действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Особенности доверительного управления ценными бумагами.

1.3. Лицензирование брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными
бумагами на рынке ценных бумаг

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Требования к организационно - правовой форме профессиональных участников. Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций, профессиональных участников.
Условия совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Возможность совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Особенности лицензирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования к минимальному размеру собственного капитала организации для получения лицензии на право осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе на условиях ее совмещения, также в случае, если профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, действует за счет физического лица.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.

1.4. Порядок осуществления брокерской,
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Роль саморегулируемых организаций. Требования
к ведению внутреннего учета

Определение брокерской и дилерской деятельности. Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Понятие конфликта интересов в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Ограничения при предоставлении брокерами и дилерами займов клиентам. Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Саморегулирование: роль и место в системе регулирования рынка ценных бумаг. Цели и задачи саморегулирования. Принципы создания, основные функции и требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям (СРО). Права СРО. Статус СРО, полномочия ФКЦБ России по отношению к СРО. Осуществление контроля за деятельностью СРО и контроль СРО за деятельностью ее членов. Органы контроля в СРО. Участие СРО в процессе лицензирования на рынке ценных бумаг.
Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Страницы: 2 из 7 <-- предыдущая cодержание следующая -->