ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА. НЕОБХОДИМЫЕ РАСХОДЫ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
(Постановление Правительства РФ от 09.02.2005 N 65. Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию)Акцизы
Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия решения лицензирующим органом или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в порядке, установленном пунктом 29 настоящего договора.
35. Управляющая компания в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в фонд:
- ежеквартальную и годовую финансовую отчетность управляющей компании (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);
- аудиторское заключение, составленное по результатам проверки управляющей компании за отчетный год;
- сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств.
36. Управляющая компания представляет в фонд копии отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную службу по финансовым рынкам.
37. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Управляющая компания обязана принимать меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.
Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.
38. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
39. Управляющая компания вправе отказаться от исполнения настоящего договора в связи с невозможностью для нее лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
40. Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование) о перечислении ему средств пенсионных накоплений в сроки, достаточные для последующей передачи средств пенсионных накоплений застрахованных лиц в Пенсионный фонд Российской Федерации или в другой негосударственный пенсионный фонд в сроки, установленные Федеральным законом.
41. Фонд ежегодно, не позднее 1 декабря, передает управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.
42. Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора в связи с невозможностью для управляющей компании лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора по иным причинам, помимо предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, при условии выплаты управляющей компании вознаграждения, обусловленного настоящим договором.
43. Фонд уведомляет управляющую компанию о прекращении договора об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием.
управляющей компании
44. Фонд оплачивает необходимые расходы управляющей компании в размере не более ____ процента (не более 1 процента с учетом суммы оплаты необходимых расходов специализированного депозитария и других участников отношений по обязательному пенсионному страхованию, вовлеченных в процесс инвестирования средств пенсионных накоплений, и вознаграждения специализированному депозитарию) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, за отчетный год.
Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
45. Расходы, превышающие размер оплаты необходимых расходов, предусмотренный пунктом 44 настоящего договора, оплачиваются управляющей компанией за счет собственных средств.
46. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный год в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году, за которые производился расчет стоимости чистых активов.
47. В состав необходимых расходов управляющей компании входит
вознаграждение специализированному депозитарию, а также
__________________________________________________________________
(указываются необходимые расходы управляющей компании,
__________________________________________________________________
подлежащие оплате за счет средств пенсионных накоплений)
_________________________________________________________________.
Фонд оплачивает необходимые расходы управляющей компании, за
исключением суммы вознаграждения специализированному депозитарию,
за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной
деятельности фонда, в течение ____________________________________
(указывается срок, но не более
со дня представления управляющей компанией документов,
Страницы: 10 из 17 <-- предыдущая cодержание следующая -->