ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Постановление Правительства РФ от 09.02.2005 N 65. Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию)Акцизы
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением средствами пенсионных накоплений, переданными ей в соответствии с настоящим договором, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", а для учета прав на ценные бумаги - отдельный счет депо в специализированном депозитарии.
21. Управляющая компания отражает средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет.
Управляющая компания ведет бухгалтерский учет и составляет бухгалтерскую отчетность в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на основании учетной политики, утвержденной фондом.
Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую
отчетность в отношении средств пенсионных накоплений
_________________________________________________________________.
22. Управляющая компания не вправе:
- безвозмездно отчуждать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства и иное имущество, подлежащие возврату за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- предоставлять займы за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- использовать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, для исполнения обязательств управляющей компании или обязательств третьих лиц либо для обеспечения их исполнения;
- предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном брокерском счете;
- приобретать за счет средств пенсионных накоплений активы у аффилированных лиц управляющей компании или фонда, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список фондовой биржи;
- приобретать в собственность активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
23. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.
24. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании в результате действий управляющей компании она обязана устранить это нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения. Кроме того, управляющая компания возмещает ущерб, причиненный фонду в результате совершения указанного нарушения, а также в результате совершения сделок по его устранению.
25. В случае несоответствия структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами, фонд направляет управляющей компании поручение об изменении состава и (или) структуры ее инвестиционного портфеля, а управляющая компания исполняет указанное поручение в указанные в нем сроки.
Несоответствие структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами, возникшее в результате нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании, должно быть устранено в сроки, предусмотренные настоящим договором для устранения указанного нарушения управляющей компанией.
Превышение на счетах и депозитах в кредитных организациях установленной Федеральным законом максимальной доли денежных средств в рублях и иностранной валюте в инвестиционном портфеле фонда должно быть устранено в течение 30 дней с даты его обнаружения.
26. В случае если структура инвестиционного портфеля управляющей компании или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания осуществляет управление инвестиционным портфелем с учетом особенностей, установленных уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.
27. Управляющая компания при осуществлении сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, использует услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, расторгает договоры и принимает меры по истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.
Страницы: 8 из 17 <-- предыдущая cодержание следующая -->