ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

11. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, и до выполнения указанного поручения исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария о представлении сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги.
12. В случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных указанным договором порядка и сроков передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов с передачей другой управляющей компании полученных денежных средств.
Специализированный депозитарий составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, фондом и специализированным депозитарием.
13. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.
Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.
14. Специализированный депозитарий каждый рабочий день осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющей компании, а также расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.
Специализированный депозитарий представляет в фонд сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании и инвестиционный портфель фонда, в течение ___ рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который представляются сведения.
15. Специализированный депозитарий в течение 15 дней с даты заключения фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.
16. Специализированный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, в котором им получено уведомление фонда о наступлении основания прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, прекращает выдачу управляющей компании согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений, за исключением перечисления (выдачи) денежных средств во исполнение сделок, совершенных до даты получения специализированным депозитарием указанного уведомления, а также передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов и передачи другой управляющей компании полученных денежных средств.
17. Специализированный депозитарий представляет в фонд при заключении настоящего договора нотариально удостоверенные копии регламента специализированного депозитария, зарегистрированного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
18. Специализированный депозитарий письменно уведомляет фонд о внесении изменений в регламент специализированного депозитария (с приложением нотариально удостоверенных копий зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг этих изменений) в 3-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.
19. Специализированный депозитарий в порядке, установленном пунктом 6 настоящего договора, в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения:
- уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;


Страницы: 3 из 17  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->