ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
(Постановление Правительства РФ от 09.02.2005 N 65. Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию)Акцизы
14. Специализированный депозитарий передает управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.
15. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления управляющей компанией прав, удостоверенных указанными ценными бумагами.
16. Специализированный депозитарий представляет каждый рабочий день управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии ее счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня.
Специализированный депозитарий представляет ежемесячно
управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии
ее счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в
течение месяца, а также __________________________________________
(указываются иные документы, связанные
_________________________________________________________________.
с осуществлением учета прав на ценные бумаги, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений)
17. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов по этим ценным бумагам непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление.
18. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся имущества, составляющего инвестиционный портфель управляющей компании, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.
19. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа к указанной информации, а также меры к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.
Требования, предусмотренные настоящим пунктом, не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
20. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.
21. Управляющая компания представляет специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.
22. Управляющая компания передает специализированному депозитарию для учета и хранения сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.
23. Управляющая компания не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии открытого на ее имя счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, проводит сверку этой информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений уведомляет в течение одного рабочего дня специализированный депозитарий о таких расхождениях.
24. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов, касающихся имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные фондом в доверительное управление управляющей компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом.
25. Управляющая компания представляет каждый рабочий день специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, с указанием организатора торговли на рынке ценных бумаг, по результатам торгов у которого определялись рыночные цены ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
Страницы: 16 из 17 <-- предыдущая cодержание следующая -->