Официальные документы
Акцизы
4. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
- открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и совершает операции по указанному счету;
- в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.
5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам или договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
Специализированный депозитарий выполняет поручения во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий уведомляет фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
7. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.
8. Специализированный депозитарий в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует фонд, управляющую компанию и Службу:
- об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
- об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
- об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария;
- об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в фонд, управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию обо всех сделках, совершенных управляющей компанией при осуществлении доверительного управления средствами пенсионных накоплений за отчетный месяц.
Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Службу информацию о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.
Указанная в настоящем пункте информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, определенном Службой.
10. Специализированный депозитарий ежемесячно в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в Службу, фонд и управляющие компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании.
Страницы: 2 из 17 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
(Постановление Правительства РФ от 09.02.2005 N 65. Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию)Акцизы
- за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией управляющей компании;
- за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
- за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;
- за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
4. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
- открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и совершает операции по указанному счету;
- в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.
5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам или договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
Специализированный депозитарий выполняет поручения во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий уведомляет фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
7. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.
8. Специализированный депозитарий в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует фонд, управляющую компанию и Службу:
- об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
- об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
- об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария;
- об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в фонд, управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию обо всех сделках, совершенных управляющей компанией при осуществлении доверительного управления средствами пенсионных накоплений за отчетный месяц.
Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Службу информацию о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.
Указанная в настоящем пункте информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, определенном Службой.
10. Специализированный депозитарий ежемесячно в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в Службу, фонд и управляющие компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании.
Страницы: 2 из 17 <-- предыдущая cодержание следующая -->