Официальные документы
Акцизы
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
_______________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда или тип и название
паевого инвестиционного фонда)
Полное фирменное наименование
управляющей компании _____________________________________________
1. Несоблюдение требований к составу активов
2. Несоблюдение требований к структуре активов
2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от
стоимости активов
2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг
Наименование должности
руководителя управляющей компании
(акционерного инвестиционного фонда) _____________ И.О. Фамилия
Наименование должности лица,
отвечающего в управляющей компании
за составление отчетности _____________ И.О. Фамилия
Страницы: 8 из 10 <-- предыдущая cодержание следующая -->
ОТЧЕТ О ВЛАДЕЛЬЦАХ АКЦИЙ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА. ПРОДОЛЖЕНИЕ
(Постановление ФКЦБ РФ от 22.10.2003 N 03-41/пс. Об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда (Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.11.2003 N 5246))Акцизы
Наименование должности
руководителя управляющей компании
(акционерного инвестиционного фонда) ______________ И.О. Фамилия
Наименование должности лица,
отвечающего в управляющей компании
за составление отчетности ______________ И.О. Фамилия
Приложение 4
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного
фонда и отчетности
управляющей компании паевого
инвестиционного фонда
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного
фонда и отчетности
управляющей компании паевого
инвестиционного фонда
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
_______________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда или тип и название
паевого инвестиционного фонда)
Полное фирменное наименование
управляющей компании _____________________________________________
1. Несоблюдение требований к составу активов
| Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов | Оценочная стоимость (тыс. рублей) | Доля в стоимости активов (процентов) | Дата приобре- тения | Дата отчуждения (предполагаемого отчуждения) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
2. Несоблюдение требований к структуре активов
2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от
стоимости активов
| Содержа- ние ог- раниче- ния | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоот- ветствие | Сумма де- нежных средств или стои- мость иного имущест- ва (тыс. рублей) | Факт. доля в стои- мости акти- вов (про- цен- тов) | Доля в стоимости активов в соответст- вии с ин- вестицион- ной декла- рацией (процен- тов) | Дата возник- новения наруше- ния или несоот- ветст- вия | Дата устра- нения нару- шения или несо- ответ- ствия |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от
количества размещенных (выданных) ценных бумаг
| Содержа- ние ог- раниче- ния | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоот- ветствие | Сумма де- нежных средств или стои- мость иного имущест- ва (тыс. рублей) | Факт. доля от ко- личес- тва разме- щенных (вы- дан- ных) ценных бумаг (про- цен- тов) | Доля от количества размещен- ных (вы- данных) ценных бу- маг в со- ответствии с инвести- ционной деклара- цией (про- центов) | Дата возник- новения наруше- ния или несоот- ветст- вия | Дата устра- нения нару- шения или несо- ответ- ствия |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Наименование должности
руководителя управляющей компании
(акционерного инвестиционного фонда) _____________ И.О. Фамилия
Наименование должности лица,
отвечающего в управляющей компании
за составление отчетности _____________ И.О. Фамилия
Страницы: 8 из 10 <-- предыдущая cодержание следующая -->