ВАРИАНТ ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ. СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,
(Указание Банка России от 18.12.2002 N 1225-У. О проведении единовременного обследования инвестиций уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2003 года)Акцизы
III.12. Графа 11 "Цена одной ценной бумаги, номинальная"
В данной графе указывается номинальная цена одной ценной бумаги в единицах оригинальной валюты с двумя знаками после запятой.
III.13. Графа 12 "Цена одной ценной бумаги, рыночная"
В данной графе указывается рыночная цена одной ценной бумаги в единицах оригинальной валюты с двумя знаками после запятой.
III.14. Графа 15 "Код использованного метода оценки рыночной стоимости ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов:
- РЦ - на основе рыночных котировок;
- СА - по стоимости чистых активов нерезидента-эмитента;
- СД - по стоимости, установленной советом директоров компании-эмитента;
- ПЦ - по цене последней сделки с данной ценной бумагой (при условии, что с момента ее проведения и до отчетной даты не произошло существенных изменений экономических условий);
- ТС - расчетная текущая стоимость;
- ДР - другие методы оценки.
III.15. Графа 16 "Код места хранения ценных бумаг"
В данной графе указывается один из следующих кодов, соответствующий месту хранения ценных бумаг:
- С - "у себя" или в собственном депозитарии;
- Б - в депозитариях кредитных организаций;
- Р - у других резидентов, кроме кредитных организаций;
- Н - у нерезидентов.
III.16. Графа 17 "Особые пометки"
В данной графе указывается один из кодов, характеризующих состояние ценных бумаг, принадлежащих Банку, а именно:
- ЗБ - ценные бумаги, переданные по договорам займа и договорам с обратной продажей, а также ценные бумаги в залоге;
- ДУ - ценные бумаги, переданные в доверительное управление;
- НД - ценные бумаги, зарегистрированные в реестре через номинального держателя;
- ОБ - ценные бумаги, обремененные обязательствами, а также находящиеся в пути, под арестом, на проверке, переоформлении.
нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся
клиентами (депонентами) уполномоченного банка
(кроме кредитных организаций)"
IV.1. Общая характеристика раздела 2
В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) отчитывающегося Банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.
IV.2. Графы с 1-й по 5-ю
Порядок заполнения указанных граф аналогичен порядку их заполнения в разделе 1.
IV.3. Графа 6 "Наличие отношений прямого инвестирования"
Для раздела 2 данная графа не заполняется.
IV.4. Графа 7 "Код клиента"
В данной графе указывается один из следующих кодов:
- ГУ - государственные ведомства, учреждения, региональные и местные органы власти - резиденты;
- ПУ - профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица (кроме кредитных организаций);
- ФЛ - физические лица - резиденты;
- ПР - прочие юридические лица - резиденты (кроме кредитных организаций).
IV.5. Графы с 8-й по 14-ю
Порядок заполнения указанных граф аналогичен порядку их заполнения в разделе 1.
IV.6. Графы 15, 16, 17
Для раздела 2 указанные графы не заполняются.
┌──────────┬─────────────────────────────────────┐
│ Код │ Код кредитной организации │
│территории├───────┬─────────────────┬───────────┤
│ по ОКАТО │по ОКПО│ регистрационный │ БИК │
│ │ │ номер │ │
├──────────┼───────┼─────────────────┼───────────┤
│ │ │ │ │
└──────────┴───────┴─────────────────┴───────────┘
И ЕГО КЛИЕНТОВ-РЕЗИДЕНТОВ (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,
ПО СОСТОЯНИЮ НА 1 ЯНВАРЯ 2003 ГОДА
Наименование кредитной организации _______________________________
Страницы: 7 из 8 <-- предыдущая cодержание следующая -->