ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМЫ ЕДИНОВРЕМЕННОГО ОБСЛЕДОВАНИЯ СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПОНЯТИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩЕМ ПОРЯДКЕ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

III.3. Графа 2 "Идентификационный код ценной бумаги"

Для эмиссионных ценных бумаг указывается международный идентификационный код ISIN ценной бумаги либо иной код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается использование для эмиссионных бумаг внутренних кодов отчитывающегося Банка, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.
Для неэмиссионных ценных бумаг допускается использование кодов (номеров), присвоенных им организациями, не являющимися регистрационными, а также присвоенных Банком для их учета.

III.4. Графа 3 "Код используемой кодированной системы"

Для эмиссионных ценных бумаг указывается двузначный код идентификационной кодовой системы, которая использовалась при кодировании ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в соответствии с прилагаемым "Перечнем основных идентификационных кодовых систем по ценным бумагам и национальных регистрационных организаций". Если используемая кодировочная система не указана в Списке, то в данной графе указывается код "88".
Если для учета неэмиссионных ценных бумаг используются коды (номера), присвоенные другими организациями, не являющимися регистрационными, то в данной графе указывается код "99", если же используются внутренние коды (номера) Банка, то указывается код "00".

III.5. Графа 4 "Код типа цепной бумаги"

В данной графе указываются следующие коды:
Для ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале:
- УАО - обыкновенные акции;
- УАП - привилегированные акции с участием;
- УДР - депозитарные расписки, удостоверяющие права на акции, выпущенные нерезидентами;
- УПД - доли, паи;
- УПР - прочие ценные бумаги, обеспечивающие участие в капитале нерезидентов.
Для долгосрочных долговых ценных бумаг:
- ДАН - не участвующие привилегированные акции;
- ДОК - конвертируемые облигации и облигации с правом выбора сроков погашения, последний из которых наступает через срок, превышающий год после выпуска ценных бумаг;
- ДДР - депозитарные расписки, удостоверяющие права на облигации, выпущенные нерезидентами;
- ДБД - свободно обращающиеся банковские депозитные сертификаты с первоначальным сроком погашения более одного года;
- ДОД - двухвалютные облигации;
- ДОН - облигации с нулевым купоном и облигации с дисконтом;
- ДОП - облигации с плавающей процентной ставкой;
- ДОФ - облигации с фиксированной процентной ставкой;
- ДОИ - индексированные облигации;
- ДОО - ценные бумаги, обеспеченные активами, и привилегированные сертификаты;
- ДВО - долгосрочные вексельные обязательства;
- ДПР - прочие долгосрочные ценные бумаги.
Для краткосрочных долговых ценных бумаг:
- ККВ - казначейские векселя и облигации с первоначальным сроком погашения год и менее года;
- КПВ - векселя;
- КБА - банковские акцепты;
- КБД - свободно обращающиеся банковские депозитные сертификаты с первоначальным сроком погашения год и менее одного года;
- КЭП - краткосрочные долговые ценные бумаги, выпускаемые в рамках эмиссионных программ с банковской поддержкой;
- КПР - прочие краткосрочные ценные бумаги.
В случае если ценная бумага имеет характеристики, относящиеся к разным кодам (например, двухвалютные облигации с плавающей процентной ставкой), то отчитывающийся Банк указывает любой из возможных кодов по своему усмотрению (в данном примере или ДОД, или ДОП).

III.6. Графа 5 "Наименование эмитента"

В данной графе указывается краткое наименование эмитента на английском языке или языке оригинала.
По депозитарным распискам указывается наименование нерезидента - эмитента акций (облигаций), лежащих в основе расписок (см. п. II.2.4).

III.7. Графа 6 "Наличие отношений прямого инвестирования"

Если между отчитывающимся Банком и нерезидентом - эмитентом ценных бумаг существуют отношения прямого инвестирования (см. п. II.2.10), то в данной графе указывается "ДА".
Если между отчитывающимся Банком и нерезидентом - эмитентом данных ценных бумаг отсутствуют отношения прямого инвестирования (см. п. II.2.10), - "НЕТ".

III.8. Графа 7 "Код клиента"

Для раздела 1 данная графа не заполняется.

III.9. Графа 8 "Код страны эмитента"

В этой графе указывается двузначный буквенный код страны, резидентом которой является эмитент, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира OK (MK (ИСО 3166) 004-97) 025-2001, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 14 декабря 2001 года N 529-ст (с изменениями и дополнениями). Если эмитентом является международная организация, то в графе указывается код "XX" (см. п. II.2.13).

III.10. Графа 9 "Количество ценных бумаг, штук"

Указывается количество ценных бумаг в штуках. Количество акций или эквивалентных ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале, указывается с округлением до целого числа.

III.11. Графа 10 "Код валюты ценной бумаги"

Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют OK (MK (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятому и введенному Постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 г. N 405-ст (с изменениями и дополнениями).


Страницы: 6 из 8  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->