Официальные документы
Акцизы
5.1. Приобретение и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) в результате одной или нескольких сделок одним приобретателем либо группой приобретателей, связанных между собой соглашением, либо группой приобретателей, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу (статьи 105 и 106 Гражданского кодекса Российской Федерации), более 20 процентов долей (акций) кредитной организации должно быть предварительно согласовано с Банком России.
Предварительное согласие должно быть получено при каждом приобретении доли, составляющей более 20 процентов уставного капитала кредитной организации.
5.2. Юридическое лицо (лица), указанные в пункте 5.1 настоящей Инструкции, вправе приобрести более 20 процентов долей (акций) действующей кредитной организации (включая приобретение на вторичном рынке) в том случае, если оно (они) имеет устойчивое финансовое положение и действует(ют) в течение трех лет.
5.3. Сделка, в результате которой приобретатель будет владеть более 20 процентов долей (акций) кредитной организации без получения предварительного согласия Банка России, является недействительной.
5.4. Обязанность получения предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации лежит на приобретателе (приобретателях, связанных между собой соглашением, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу (статьи 105 и 106 Гражданского кодекса Российской Федерации)) либо на уполномоченном им (ими) лице. Ходатайство о получении предварительного согласия Банка России на такое приобретение долей (акций) кредитной организации представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, доли (акции) которой приобретаются приобретателем (одним из связанных между собой приобретателей) либо уполномоченным лицом.
В ходатайстве о возможности приобретения более 20 процентов долей (акций) должно быть указано на отсутствие или наличие связи приобретателей долей (акций) с другими приобретателями и (или) владельцами долей (акций) кредитной организации, а также на характер такой связи: соглашение, взаимное участие в капитале друг друга либо иная форма связи и иных оснований, установленных федеральными законами, препятствующих приобретению указанных долей (акций).
Полномочия уполномоченного лица приобретателя (группы лиц) при предварительном согласовании приобретения более 20 процентов долей (акций) кредитной организации должны быть документально подтверждены доверенностями приобретателей долей (акций), оформленными в соответствии с требованиями главы 10 Гражданского кодекса Российской Федерации.
5.5. Возможность выдачи предварительного согласия на приобретение свыше 20 процентов долей (акций) кредитной организации рассматривается территориальным учреждением Банка России на основании следующих документов, прилагаемых к ходатайству:
- 5.5.1. нотариально удостоверенных копий документов, подтверждающих государственную регистрацию юридических лиц (представляются на приобретающих более 20 процентов долей (акций) юридических лиц - учредителей кредитной организации);
- 5.5.2. нотариально удостоверенных копий учредительных документов юридического лица - приобретателя;
- 5.5.3. аудиторских заключений о достоверности финансовой отчетности приобретателей - юридических лиц с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за три последних года деятельности, балансов по состоянию на последнюю отчетную дату с отметками органов Государственной налоговой службы Российской Федерации;
- 5.5.4. подтверждения органа Государственной налоговой службы Российской Федерации об отсутствии задолженности по обязательствам перед федеральным бюджетом, бюджетом субъекта Российской Федерации и местным бюджетом;
- 5.5.5. расчетов показателя чистых активов (собственных средств) и коэффициента текущей ликвидности (при определении достаточности собственных средств лица, приобретающего более 20% долей (акций) при создании кредитной организации или увеличении ее уставного капитала, не учитываются акции (доли) в части, находящейся в перекрестном владении с другим участником кредитной организации (взаимное участие в уставном капитале), а также доли (акции) в части, находящейся в перекрестном владении участника и кредитной организации (взаимное участие в уставном капитале);
Страницы: 5 из 43 <-- предыдущая cодержание следующая -->
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(Инструкция Банка России от 23.07.1998 N 75-И (ред. от 05.07.2002). О порядке применения Федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности)Акцизы
4.9. Для формирования уставного капитала кредитной организации не могут использоваться привлеченные денежные средства.
4.10. Предельный размер (норматив) неденежной части уставного капитала создаваемой кредитной организации не должен превышать 20 процентов.
4.11. В случае внесения в уставный капитал кредитной организации материальных активов должны быть представлены документы, подтверждающие право учредителей (участников) на их внесение в уставный капитал кредитной организации.
4.12. Положения настоящей главы, за исключением положений пункта 4.1, первого абзаца пункта 4.5, пункта 4.10, применяются также к действующим кредитным организациям.
Глава 5. ПОРЯДОК ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСОВАНИЯ
ПРИОБРЕТЕНИЯ БОЛЕЕ 20 ПРОЦЕНТОВ ДОЛЕЙ (АКЦИЙ)
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ПРИОБРЕТЕНИЯ БОЛЕЕ 20 ПРОЦЕНТОВ ДОЛЕЙ (АКЦИЙ)
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
5.1. Приобретение и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) в результате одной или нескольких сделок одним приобретателем либо группой приобретателей, связанных между собой соглашением, либо группой приобретателей, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу (статьи 105 и 106 Гражданского кодекса Российской Федерации), более 20 процентов долей (акций) кредитной организации должно быть предварительно согласовано с Банком России.
Предварительное согласие должно быть получено при каждом приобретении доли, составляющей более 20 процентов уставного капитала кредитной организации.
5.2. Юридическое лицо (лица), указанные в пункте 5.1 настоящей Инструкции, вправе приобрести более 20 процентов долей (акций) действующей кредитной организации (включая приобретение на вторичном рынке) в том случае, если оно (они) имеет устойчивое финансовое положение и действует(ют) в течение трех лет.
5.3. Сделка, в результате которой приобретатель будет владеть более 20 процентов долей (акций) кредитной организации без получения предварительного согласия Банка России, является недействительной.
5.4. Обязанность получения предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации лежит на приобретателе (приобретателях, связанных между собой соглашением, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу (статьи 105 и 106 Гражданского кодекса Российской Федерации)) либо на уполномоченном им (ими) лице. Ходатайство о получении предварительного согласия Банка России на такое приобретение долей (акций) кредитной организации представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, доли (акции) которой приобретаются приобретателем (одним из связанных между собой приобретателей) либо уполномоченным лицом.
В ходатайстве о возможности приобретения более 20 процентов долей (акций) должно быть указано на отсутствие или наличие связи приобретателей долей (акций) с другими приобретателями и (или) владельцами долей (акций) кредитной организации, а также на характер такой связи: соглашение, взаимное участие в капитале друг друга либо иная форма связи и иных оснований, установленных федеральными законами, препятствующих приобретению указанных долей (акций).
Полномочия уполномоченного лица приобретателя (группы лиц) при предварительном согласовании приобретения более 20 процентов долей (акций) кредитной организации должны быть документально подтверждены доверенностями приобретателей долей (акций), оформленными в соответствии с требованиями главы 10 Гражданского кодекса Российской Федерации.
5.5. Возможность выдачи предварительного согласия на приобретение свыше 20 процентов долей (акций) кредитной организации рассматривается территориальным учреждением Банка России на основании следующих документов, прилагаемых к ходатайству:
- 5.5.1. нотариально удостоверенных копий документов, подтверждающих государственную регистрацию юридических лиц (представляются на приобретающих более 20 процентов долей (акций) юридических лиц - учредителей кредитной организации);
- 5.5.2. нотариально удостоверенных копий учредительных документов юридического лица - приобретателя;
- 5.5.3. аудиторских заключений о достоверности финансовой отчетности приобретателей - юридических лиц с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за три последних года деятельности, балансов по состоянию на последнюю отчетную дату с отметками органов Государственной налоговой службы Российской Федерации;
- 5.5.4. подтверждения органа Государственной налоговой службы Российской Федерации об отсутствии задолженности по обязательствам перед федеральным бюджетом, бюджетом субъекта Российской Федерации и местным бюджетом;
- 5.5.5. расчетов показателя чистых активов (собственных средств) и коэффициента текущей ликвидности (при определении достаточности собственных средств лица, приобретающего более 20% долей (акций) при создании кредитной организации или увеличении ее уставного капитала, не учитываются акции (доли) в части, находящейся в перекрестном владении с другим участником кредитной организации (взаимное участие в уставном капитале), а также доли (акции) в части, находящейся в перекрестном владении участника и кредитной организации (взаимное участие в уставном капитале);
Страницы: 5 из 43 <-- предыдущая cодержание следующая -->