ПОКАЗАТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКИМ РИСКОМ. МЕТОДИКА ОЦЕНКИ ПОКАЗАТЕЛЕЙ СТРУКТУРЫ СОБСТВЕННОСТИ БАНКА. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- 2 балла присваиваются в случае, если установленные нарушения по раскрытию информации не оказывают существенного влияния на идентификацию лиц, указанных в пункте 1.2 настоящего приложения, однако имеются ошибки или недостаточность раскрытия сведений, характеризующих указанных лиц;
- 3 балла присваиваются в случае, если информация раскрыта банком неполно или некорректно.
1.2. Под раскрытием информации понимается соблюдение банком с учетом особенностей, связанных с его организационно-правовой формой, требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, которые устанавливают состав, сроки и формы представления Банку России и заинтересованным лицам информации о лицах (группах лиц), владеющих на правах собственности акциями (долями) банка, а также иных лицах (группах лиц), представление информации о которых предусмотрено законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России.

2. Показатель ПУ2.
2.1. При оценке показателя ПУ2:
- 2.1.1. 1 балл присваивается в случае, если информация о лицах (группах лиц), оказывающих прямо или косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, доступна неопределенному кругу лиц;
- 2.1.2. 2 балла присваиваются в случае, если информация о лицах (группах лиц), оказывающих прямо или косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, доступна по меньшей мере Банку России;
- 2.1.3. 3 балла присваиваются в случае, если информация о лицах (группах лиц), оказывающих прямо или косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не доступна Банку России.
2.2. Для целей настоящего Указания под группой лиц понимается группа лиц, признаваемая таковой в соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079).
2.2.1. К лицам (группе лиц), оказывающим прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, относятся лица (группа лиц), обладающие полномочиями, вытекающими из вещных прав на голосующие акции (доли) банка, а также прав, вытекающих из договоров доверительного управления, поручения, комиссии, агентских договоров или других сделок, или по иным основаниям, если указанные права предоставляют лицу (лицам, входящим в группу лиц) возможность участвовать в управлении банка наравне с учредителями (участниками).
2.2.2. К лицам (группе лиц), оказывающим косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, относятся лица (группа лиц), обладающие следующими полномочиями в отношении лиц, указанных в подпункте 2.2.1 настоящего пункта:
- назначать или определять избрание единоличного исполнительного органа и (или) более четверти состава коллегиального исполнительного органа банка, либо определять избрание более четверти состава совета директоров (наблюдательного совета) банка;
- в силу прав собственности на голосующие акции (доли) юридического лица (лиц, входящих в группу лиц), вхождения в состав группы лиц или аффилированных лиц или договора давать обязательные для исполнения указания по реализации лицом (группой лиц), указанным (указанной) в подпункте 2.2.1 настоящего пункта, прав на участие в управлении банком.
2.2.3. Банку России (в письменной форме) и (или) неопределенному кругу лиц (в форме, установленной законодательством Российской Федерации) представляется следующая информация о лицах (группе лиц), оказывающих прямо или косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка:
- для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (для сведений о месте жительства физического лица достаточным является их представление только Банку России);
- для юридических лиц - полное официальное наименование, местонахождение (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
2.2.4. При оценке доступности информации в состав лиц (групп лиц), оказывающих прямо или косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не включаются:
а) лицо (группа лиц), оказывающее (оказывающая) существенное влияние прямо - при наличии лиц (группы лиц), обладающих полномочиями, указанными в подпункте 2.2.2 настоящего пункта;
б) резиденты офшорных зон (за исключением банков, которые не пользуются льготным налоговым режимом и правом не раскрывать и не представлять информацию в надзорный орган страны местонахождения при проведении финансовых операций);
в) юридические лица, имеющие неудовлетворительную структуру активов.


Страницы: 21 из 23  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->