Официальные документы
Акцизы
1. Показатель ПУ1.
1.1. При оценке показателя ПУ1:
- 1.1.1. Балл 1 присваивается в случае, если банк раскрывает информацию без нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, то есть соблюдает с учетом особенностей, связанных с организационно-правовой формой банка, требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, которые устанавливают состав, сроки и формы представления (включая направление) Банку России и заинтересованным лицам информации о лицах (группах лиц), владеющих на правах собственности акциями (долями) банка, а также иных лицах (группах лиц), предоставление информации о которых предусмотрено законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России;
- 1.1.2. Балл 2 присваивается в случае, если установленные нарушения не оказывают существенного влияния на идентификацию собственников акций (долей) банка, то есть состав указанных лиц раскрыт в полном объеме, однако имеются ошибки или недостаточность раскрытия сведений, характеризующих указанных лиц;
- 1.1.3. Балл 3 присваивается в случае, если состав собственников акций (долей) банка раскрыт неполно или некорректно.
2. Показатель ПУ2.
2.1. При оценке показателя ПУ2:
2.1.1. Балл 1 присваивается в случае, если Банку России и неограниченному кругу лиц доступна информация о лицах:
оказывающих прямое существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, то есть обладающими полномочиями, вытекающими из вещных прав на голосующие акции (доли) банка, а также прав, вытекающих из договоров доверительного управления, поручения, комиссии, агентских договоров или других сделок, или по иным основаниям, если указанные права предоставляют лицу возможность участвовать в управлении банком наравне с учредителями (участниками), или
- оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, то есть обладающими такими полномочиями в отношении лиц, способных оказывать существенное влияние прямо, как назначать или определять избрание единоличного исполнительного органа и (или) более четверти состава коллегиального исполнительного органа, либо определять избрание более четверти состава совета директоров (наблюдательного совета), а также в силу прав собственности на голосующие акции (доли) юридического лица (лиц, входящих в группу лиц), вхождения в состав группы лиц или аффилированных лиц, или договора давать обязательные для исполнения указания по реализации лицом (группой лиц), способных оказывать существенное влияние прямо, их прав на участие в управлении банком;
- 2.1.2. Балл 2 присваивается в случае, если информация о лицах, оказывающих прямое или косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, доступна по меньшей мере Банку России;
- 2.1.3. Балл 3 присваивается в случае, если информация о лицах, оказывающих прямое или косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не доступна Банку России.
- 2.2. Существенное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586);
- 2.3. Для целей настоящего Указания под группой лиц понимается группа лиц, признаваемая таковой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3610).
2.4. Банк признается обеспечивающим доступность информации о лицах, указанных в пунктах 2.1.1 - 2.1.3 настоящего Приложения, если банк предоставляет об указанных лицах следующую информацию Банку России (в письменной форме) и (или) неограниченному кругу лиц (в форме, установленной законодательством Российской Федерации):
- для физических лиц - фамилия, имя, отчество, гражданство, место жительства (для сведений о месте жительства физического лица достаточным является их представление только Банку России);
- для юридических лиц - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), местонахождение (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Страницы: 10 из 13 <-- предыдущая cодержание следующая -->
МЕТОДИКА ОЦЕНКИ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ПРОЗРАЧНОСТИ СТРУКТУРЫ СОБСТВЕННОСТИ БАНКА
(Указание Банка России от 16.01.2004 N 1379-У (ред. от 27.10.2009). Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5485))Акцизы
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 г. N 1379-У
"Об оценке финансовой
устойчивости банка в целях
признания ее достаточной
для участия в системе
страхования вкладов"
МЕТОДИКА ОЦЕНКИ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ПРОЗРАЧНОСТИ СТРУКТУРЫ
СОБСТВЕННОСТИ БАНКА
от 27.10.2009 N 2312-У)
СОБСТВЕННОСТИ БАНКА
от 27.10.2009 N 2312-У)
1. Показатель ПУ1.
1.1. При оценке показателя ПУ1:
- 1.1.1. Балл 1 присваивается в случае, если банк раскрывает информацию без нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, то есть соблюдает с учетом особенностей, связанных с организационно-правовой формой банка, требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, которые устанавливают состав, сроки и формы представления (включая направление) Банку России и заинтересованным лицам информации о лицах (группах лиц), владеющих на правах собственности акциями (долями) банка, а также иных лицах (группах лиц), предоставление информации о которых предусмотрено законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России;
- 1.1.2. Балл 2 присваивается в случае, если установленные нарушения не оказывают существенного влияния на идентификацию собственников акций (долей) банка, то есть состав указанных лиц раскрыт в полном объеме, однако имеются ошибки или недостаточность раскрытия сведений, характеризующих указанных лиц;
- 1.1.3. Балл 3 присваивается в случае, если состав собственников акций (долей) банка раскрыт неполно или некорректно.
2. Показатель ПУ2.
2.1. При оценке показателя ПУ2:
2.1.1. Балл 1 присваивается в случае, если Банку России и неограниченному кругу лиц доступна информация о лицах:
оказывающих прямое существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, то есть обладающими полномочиями, вытекающими из вещных прав на голосующие акции (доли) банка, а также прав, вытекающих из договоров доверительного управления, поручения, комиссии, агентских договоров или других сделок, или по иным основаниям, если указанные права предоставляют лицу возможность участвовать в управлении банком наравне с учредителями (участниками), или
- оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, то есть обладающими такими полномочиями в отношении лиц, способных оказывать существенное влияние прямо, как назначать или определять избрание единоличного исполнительного органа и (или) более четверти состава коллегиального исполнительного органа, либо определять избрание более четверти состава совета директоров (наблюдательного совета), а также в силу прав собственности на голосующие акции (доли) юридического лица (лиц, входящих в группу лиц), вхождения в состав группы лиц или аффилированных лиц, или договора давать обязательные для исполнения указания по реализации лицом (группой лиц), способных оказывать существенное влияние прямо, их прав на участие в управлении банком;
- 2.1.2. Балл 2 присваивается в случае, если информация о лицах, оказывающих прямое или косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, доступна по меньшей мере Банку России;
- 2.1.3. Балл 3 присваивается в случае, если информация о лицах, оказывающих прямое или косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не доступна Банку России.
- 2.2. Существенное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586);
- 2.3. Для целей настоящего Указания под группой лиц понимается группа лиц, признаваемая таковой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3610).
2.4. Банк признается обеспечивающим доступность информации о лицах, указанных в пунктах 2.1.1 - 2.1.3 настоящего Приложения, если банк предоставляет об указанных лицах следующую информацию Банку России (в письменной форме) и (или) неограниченному кругу лиц (в форме, установленной законодательством Российской Федерации):
- для физических лиц - фамилия, имя, отчество, гражданство, место жительства (для сведений о месте жительства физического лица достаточным является их представление только Банку России);
- для юридических лиц - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), местонахождение (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Страницы: 10 из 13 <-- предыдущая cодержание следующая -->