Официальные документы

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 07.06.1999 N 533-Р (РЕД. ОТ 21.02.2000). ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Разделы:
Акцизы

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 7 июня 1999 г. N 533-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 28 с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20 и Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1998 года N 27:

утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утверждено
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 7 июня 1999 г. N 533-р

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Регулирование деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг

1.1. Порядок осуществления деятельности
по организации торговли

Деятельность по организации торговли как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (далее - законодательство).
Документы организатора торговли, подлежащие обязательной регистрации в ФКЦБ России. Порядок регистрации документов в ФКЦБ России. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.
Понятия торговой системы, торгового дня, торговой сессии. Определения участника торгов, маркет - мейкера, специалиста, уполномоченного трейдера. Понятие котировки, цены спроса и предложения. Определения заявки, стандартного лота и средневзвешенной цены. Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли.
Требования к правилам торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (правила торговли) в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Состав обязательной информации, которую должны содержать правила торговли. Понятие манипулирования ценами. Ответственность организатора торговли за несоблюдение мер предотвращения манипулирования ценами и ответственность участников торгов, осуществляющих манипулирование ценами.
Обязанности организатора торговли по ведению реестров организаций - членов (акционеров) организатора торговли, сведения, которые должны содержаться в них. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных трейдеров. Реестры объявленных участниками торгов заявок и сделок, совершенных через организатора торговли.
Требования к правилам допуска к обращению и прекращения обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального листа и внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов. Условия признания ценных бумаг прошедшими процедуру листинга. Состав требований к ценным бумагам и эмитентам, которые должны в обязательном порядке содержаться в правилах листинга и делистинга организатора торговли. Обязанность эмитента, представившего заявление организатору торговли о включении ценных бумаг в котировальный лист, по раскрытию информации. Требования к размеру и порядок расчета стоимости чистых активов эмитента в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к сроку деятельности и количеству акционеров эмитента, среднемесячному объему сделок с ценными бумагами эмитента, установленные для включения ценных бумаг в котировальные листы первого и второго уровней. Основания для прекращения обращения ценных бумаг через организатора торговли. Основания для исключения ценных бумаг из котировального листа организатора торговли.
Требования к порядку хранения и защиты организатором торговли информации по ценным бумагам и финансовым инструментам. Минимальный срок хранения информации по сделкам с ценными бумагами. Состав обязательной информации, которую должен содержать порядок хранения и защиты информации.

Страницы: 1 из 2
1 2

Основные сведения: