ТРЕБОВАНИЯ К ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК, БАЗОВЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЮТСЯ ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ И ФОНДОВЫЕ ИНДЕКСЫ. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ЭЛЕМЕНТЫ ТЕХНИЧЕСКОГО АНАЛИЗА. ОСНОВЫ ФУНДАМЕНТАЛЬНОГО АНАЛИЗА
(Распоряжение ФКЦБ РФ от 07.06.1999 N 533-р (ред. от 21.02.2000). Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг)Акцизы
Требования к порядку раскрытия информации организатором торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Сведения об информационных агентствах, через которые осуществляется раскрытие информации, а также о порядке доступа заинтересованных лиц к текущей и итоговой информации о торговой сессии, которые должен содержать порядок раскрытия информации организатором торговли. Состав текущей информации, которую обязан раскрывать организатор торговли в течение торговой сессии. Сроки раскрытия и состав итоговой информации, которую обязан раскрывать организатор торговли по завершении каждого торгового дня. Периодичность, с которой организатор торговли обязан раскрывать информацию о рыночных ценах ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, в печатных изданиях. Состав информации о перечне ценных бумаг и финансовых инструментах, допущенных к обращению через организатора торговли, обязательной к раскрытию организатором торговли, и периодичность ее раскрытия.
Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к содержанию кодекса мер дисциплинарного воздействия, виды санкций и мер дисциплинарного воздействия, применяемых к участникам торгов при нарушении ими правил и требований организатора торговли.
Основные цели и требования к организации внутреннего контроля в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.
организаторами торговли на рынке ценных бумаг
Состав, порядок и сроки предоставления организаторами торговли в ФКЦБ России ежеквартальной отчетности. Требования к предоставлению организаторами торговли ежемесячной отчетности. Состав ежедневной отчетности, предоставляемой организаторами торговли в ФКЦБ России. Обязанность организатора торговли по уведомлению ФКЦБ России, в случае совершения участником торговли нарушений законодательства о ценных бумагах и правил организатора торговли.
базовым активом которых являются эмиссионные
ценные бумаги и фондовые индексы
Определения опционов и фьючерсов как видов срочных сделок. Требования к базовому активу срочных сделок. Условия совершения организациями, имеющими лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, и организациями, не имеющими указанную лицензию, срочных сделок, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и фондовые индексы.
Требования к организаторам торговли, оказывающим услуги по совершению срочных сделок на рынке ценных бумаг. Состав документов, подлежащих регистрации в ФКЦБ России в случае оказания организатором торговли услуг, способствующих заключению сделок. Сведения, которые должны содержать Положение о секции срочных сделок и Правила торговли в секции срочных сделок. Требования к Спецификации фьючерсов и опционов. Уведомление клиента о рисках как обязательное условие заключения членами организатора торговли срочных сделок за счет клиентов.
Требования к системе клиринга и расчетов и требования к участникам, составляющим систему клиринга и расчетов по обязательствам, вытекающим из срочных сделок. Требования к клиринговому центру и к его деятельности по определению и исполнению обязательств по срочным сделкам. Требования к системе управления рисками неисполнения срочных сделок по результатам клиринга.
по организации торговли
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Возможность совмещения деятельности по организации торговли с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственного капитала профессиональных участников, осуществляющих деятельность по организации торговли, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Требования к организационно - правовой форме организации для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли и лицензии фондовой биржи. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций - профессиональных участников.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Особенности процедуры лицензирования деятельности по организации торговли. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Основные постулаты и допущения технического анализа. Репрезентативность исходных данных, линии тренда, уровни сопротивления и поддержки, классические фигуры смены и продолжения тенденций. Виды индикаторов, используемых в техническом анализе (трендоследящие, осцилляторы и пр.). Постулаты волновой теории Эллиота. Анализ свечей.