ПИСЬМО МИНФИНА РФ ОТ 14.12.1994 N 05-01-08. О ПРИМЕРНОМ ПЕРЕЧНЕ ВОПРОСОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ПО АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Ответы: 1. До момента покупки ими акций. 2. По специальному запросу акционера. 3. Не сообщается акционерам, так как является коммерческой тайной фонда.
3.120. Если стоимость чистых активов в расчете на одну оплаченную акцию инвестиционного фонда изменились на 10 и более процентов со времени последней оценки, то:
Ответы: 1. Совет директоров обязан расторгнуть договор с управляющим фонда. 2. Управляющий фонда осуществляет дополнительную оценку стоимости чистых активов. 3. Управляющий совместно с директором фонда обязан созвать общее собрание акционеров. 4. Управляющий должен назначить независимую проверку депозитария фонда.
3.121. Со дня последней оценки стоимость чистых активов инвестиционного фонда в расчете на одну акцию снизилась на 51%. В этом случае:
Ответы: 1. Назначается комиссия по ликвидации фонда. 2. Совет директоров фонда должен потребовать от управляющего проведения дополнительной оценки стоимости чистых активов. 3. Ничего специального предпринимать не надо. 4. Управляющий должен провести дополнительную оценку стоимости чистых активов. 5. Управляющий совместно с директорами фонда обязан созвать общее собрание акционеров.
3.122. При расчете чистых активов инвестиционного фонда в целях выкупа фондом акций у своих акционеров в состав оцениваемого имущества включены:
а) основные средства по первоначальной стоимости;
б) нематериальные активы по остаточной стоимости;
в) ценные бумаги, имеющие рыночную котировку, по их рыночной стоимости;
г) казначейские обязательства по их номиналу. Указать пункты, в которых допущены нарушения при оценке имущества инвестиционного фонда.
Ответы: 1. а, г. 2. в. 3. б, г. 4. Во всех перечисленных пунктах. 5. Ни в одном из перечисленных пунктов.
3.123. Существуют ли ограничения на величину расходов по организации инвестиционного фонда и оплату услуг управляющего?
Ответы: 1. Таких ограничений не существует. 2. Такие ограничения могут быть установлены в учредительных документах конкретного инвестиционного фонда. 3. Такие ограничения существуют только для чекового инвестиционного фонда. 4. Существуют.
3.124. Какие существуют ограничения на величину расходов по организации инвестиционного фонда и оплату услуг управляющего?
Ответы: 1. Данные расходы должны составлять не более 5% от величины среднегодовой стоимости активов фонда. 2. Данные расходы должны составлять не более 10% от величины среднегодовой стоимости активов фонда. 3. Данные расходы должны составлять не более 5%, а в чековом инвестиционном фонде - не более 10% от величины среднегодовой стоимости активов фонда. 4. Данные ограничения устанавливаются только для чековых инвестиционных фондов и составляют 5% от величины среднегодовой стоимости активов фонда.
3.125. Какой орган осуществляет лицензирование деятельности инвестиционных фондов с иностранным участием?
Ответы: 1. Минфин РФ. 2. Финансовые органы на местах. 3. Министерства финансов республик в составе РФ, финансовые управления администраций краев, областей, автономных образований. 4. Госкомимущество РФ.
3.126. Какой орган осуществляет лицензирование деятельности инвестиционных фондов, являющихся иностранными юридическими лицами?
Ответы: 1. Минфин РФ. 2. Финансовые органы на местах. 3. Министерства финансов республик в составе РФ, финансовые управления администраций краев, областей, автономных образований. 4. Госкомимущество РФ.
3.127. Юридическое лицо, имеющее лицензию на право осуществления деятельности в качестве финансового брокера, представило документы для получения лицензии на право осуществления деятельности в качестве управляющего инвестиционным фондом. Есть ли в этом необходимость?
Ответы: 1. Да, поскольку любому юридическому лицу для осуществления деятельности в качестве управляющего инвестиционным фондом необходимо получить лицензию. 2. В данном случае лицензирование деятельности управляющего инвестиционным фондом не требуется. 3. Только для тех юридических лиц, которые получили лицензии на право осуществления деятельности в качестве финансового брокера до 01.01.93.
3.128. Есть ли потенциальная возможность выхода на вторичный рынок акций банка - эмитента одного выпуска до окончания открытой подписки на них?
Ответы: 1. Есть. 2. Нет.
3.129. Портфель инвестиций АО имеет следующую структуру: облигации государственного займа - 20%, простые акции крупных нефтяных компаний - 15%, привилегированные акции банков, страховых компаний - 15%, депозитные сертификаты коммерческих банков - 15%, облигации крупных промышленных предприятий - 30%. Определите тип портфеля:
Ответы: 1. Консервативный, то есть ориентированный в большей степени на надежность, нежели на доходность вложений. 2. Агрессивный, то есть ориентированный в большей степени на доходность, нежели на надежность вложений.
3.130. Имеет ли право инвестиционный консультант осуществлять регистрацию сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке?
Ответы: 1. Имеет. 2. Не имеет.
3.131. Инвестиционный фонд решает приобрести 2% обыкновенных акций нефтяной компании по номинальной стоимости. Депозитарию и управляющему инвестиционного фонда принадлежат соответственно 2% и 6% акций этой корпорации. Является ли такое решение правомерным?


Страницы: 10 из 16  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->