ПИСЬМО МИНФИНА РФ ОТ 14.12.1994 N 05-01-08. О ПРИМЕРНОМ ПЕРЕЧНЕ ВОПРОСОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ПО АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

3.102. Кто может установить лимит на количество государственных краткосрочных бескупонных облигаций, указываемых в неконкурентной заявке каждым покупателем?
Ответы: 1. Торговая система. 2. Расчетная система. 3. Банк России.
3.103. Дилер М совершает операции на рынке государственных краткосрочных облигаций от своего имени. В каких документах он должен указывать свой код, зафиксированный в договоре, заключенном между ним и Банком России.
Ответы: 1. В регистрационных документах. 2. В операционных и учетных документах. 3. Во всех операционных, регистрационных и учетных документах.
3.104. Имеет ли право депозитарий выполнять функции дилера или инвестора на рынке государственных краткосрочных облигаций?
Ответы: 1. Имеет. 2. Только функции дилера. 3. Только функции инвестора. 4. Не имеет.
3.105. Банк "R" на основании договора с Банком России выполняет функции расчетной системы. Может ли он выполнять функции дилера или инвестора на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций?
Ответы: 1. Может. 2. Не может. 3. Может выполнять функции только инвестора. 4. Может выполнять только функции дилера.
3.106. Инвестиционный институт "F" на основании договора с Банком России и двусторонних договоров с дилерами, выполняет функции торговой системы. Имеет ли он право выполнять функции дилера или инвестора на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций?
Ответы: 1. Имеет. 2. Имеет право выполнять только функции инвестора. 3. Имеет право выполнять только функции дилера. 4. Не имеет.
3.107. Дилером была подана торговой системе заявка на покупку Государственных краткосрочных бескупонных облигаций, которая может быть удовлетворена во время торгов лишь частично. Какова дальнейшая судьба этой заявки?
Ответы: 1. Заявка аннулируется полностью. 2. Неиспользованная часть остается в очереди в качестве отдельной заявки. 3. Заявка остается в очереди, если удовлетворено более 50 %.
3.108. Какое количество конкурентных предложений может содержать заявка, подаваемая дилером на покупку Государственных краткосрочных бескупонных облигаций?
Ответы: 1. Неограниченное число. 2. Одно предложение. 3. Не свыше 3 предложений.
3.109. Какие параметры влияют на удовлетворение заявки на покупку или продажу государственных краткосрочных бескупонных облигаций, поданной дилером в торговую систему?
Ответы: 1. Размер заявки. 2. Время подачи. 3. Размер и цена. 4. Цена и время подачи.
3.110. Дилер А проводил операции с Государственными
краткосрочными бескупонными облигациями на аукционе на первичном рынке, а дилер Б проводил операции ГКО в день проведения торгов на вторичном рынке. Кто из указанных дилеров должен проводит переоценку облигаций в этот же день?
Ответы: 1. Дилер Б. 2. Дилер А. 3. Оба дилера. 4. Дилеры переоценку не производят.
3.111. На очередных торгах торговой системы участвовали дилеры А, В, С, причем дилер С операций с Государственными краткосрочными бескупонными облигациями не проводил. Кто из указанных дилеров должен осуществить переоценку облигаций?
Ответы. 1. Дилеры А, В и С. 2. Дилеры А и В. 3. Дилер С.
3.112. Дилер Б на очередных торгах Торговой системы продал Государственные краткосрочные бескупонные облигации одного выпуска и в этот же день купил Государственные краткосрочные бескупонные облигации другого выпуска. Мог ли он использовать средства, вырученные от продажи облигаций одного выпуска, в сделке по покупке облигаций другого выпуска?
Ответы: 1. Мог. 2. Не мог. 3. Мог только частично.
3.113. В бланке заявки на приобретение Государственной краткосрочной бескупонной облигации был указан код покупателя МС0000500000. Это значит:
Ответы: 1. Покупатель участвует в торгах второй раз. 2. Заявка подана за счет дилера. 3. Заявка подана за счет инвестора. 4. Иной вариант ответа.
3.114. В бланке заявки на приобретение Государственной краткосрочной бескупонной облигации был указан код покупателя МС0000500022. Это значит:
Ответы: 1. Заявка подана за счет дилера. 2. Заявка подана за счет инвестора. 3. Покупатель участвует в торгах впервые.
3.115. В какие сроки Банк России должен объявить о величине лимита на количество Государственных краткосрочных бескупонных облигаций, указываемых в неконкурентной заявке покупателя?
Ответ: 1. За 3 дня до аукциона. 2. За 7 дней за аукцион. 3. За 10 дней до аукциона.
3.116. Кто присваивает индивидуальный регистрационный код дилеру, осуществляющему операции с Государственными краткосрочными облигациями?
Ответы: 1. Торговая система. 2. Расчетная система. 3. Депозитарий. 4. Банк России.
3.117. Кто присваивает индивидуальный регистрационный код инвестору, осуществляющему операции с Государственными краткосрочными бескупонными облигациями?
Ответы: 1. Торговая система. 2. Банк России. 3. Расчетная система. 4. Дилер.
3.118. Какие из нижеперечисленных ценных бумаг может вывезти из России гражданин РФ?
Ответы: 1. Ценные бумаги в иностранной валюте. 2. Ценные бумаги в иностранной валюте, ранее ввезенные гражданином в Россию. 3. Ценные бумаги в иностранной валюте и в валюте РФ.
3.119. Периодичность проведения оценки чистых активов инвестиционного фонда сообщается акционерам:


Страницы: 9 из 16  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->