ПИСЬМО МИНФИНА РФ ОТ 14.12.1994 N 05-01-08. О ПРИМЕРНОМ ПЕРЕЧНЕ ВОПРОСОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ПО АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Ответы: 1. Да. 2. Нет. 3. Да, если на это будет получено согласие ГКАП РФ.
3.132. Рыночная стоимость чистых активов инвестиционного фонда по итогам 1993 финансового года составила 55% их балансовой стоимости. В этом случае депозитарий инвестиционного фонда:
Ответы: 1. Ничего специального предпринимать не обязан. 2. Обязан известить совет директоров. 3. Обязан требовать созыва внеочередного собрания акционеров.
3.133. Может ли инвестиционный фонд осуществлять сделки с ценными бумагами со своим управляющим?
Ответы: 1. Может. 2. Может, если договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом не предусмотрено иное. 3. Нет, не может. 4. Может, если по этой сделке акции инвестиционного фонда передаются в трастовое управление управляющему. 5. Может, кроме сделок с опционами и фьючерсами.
3.134. Что обязан сделать брокер, если у него нет уверенности в том, что клиент может оплатить сделку купли - продажи ценных бумаг?
Ответы: 1. Совершить сделку. 2. Не принимать поручение от клиента. 3. Потребовать от клиента гарантии оплаты.
3.135. Инвестиционный фонд, имеющий 5% акций АО "А", приобрел 10% долговых обязательств того же акционерного общества. Законны ли действия инвестиционного фонда?
Ответы: 1. Да. 2. Нет.
3.136. Инвестиционная компания, выполняя поручение частного инвестора, на комиссионной основе приобрела на внебиржевом рынке пакет акций компании "А" по курсовой цене 900 руб. при номинальной стоимости 1000 руб. на общую сумму 9000 руб. Оцените законность действий инвестиционной компании?
Ответы: 1. Законны. 2. Незаконны.
3.137. Инвестиционный институт, обратившийся за получением лицензии в январе 1993 г., получил отказ в связи с наличием убытков по балансу по состоянию на 1 января 1993 г. Оцените решение лицензирующего органа.
Ответы: 1. Законное. 2. Незаконное.
3.138. Может ли клиент получить кредит на покупку ценных бумаг у обслуживающего его финансового брокера?
Ответы: 1. Может. 2. Не может.
3.139. Имеет ли право фондовая биржа запретить своим членам совершение операций с ценными бумагами, зарегистрированными (прошедшими листинг) на фондовой бирже, на внебиржевом рынке?
Ответы: 1. Имеет. 2. Не имеет.
3.140. Является ли фондовая биржа агентом государства по взиманию налога на операции с ценными бумагами по сделкам с ценными бумагами, совершенными на бирже?
Ответы: 1. Да. 2. Нет.
3.141. При ликвидации предприятия как неплатежеспособного на основе конкурса имеет ли право требовать удовлетворения своих претензий вне конкурса владелец облигаций, обеспеченных залогом?
Ответы: 1. Да. 2. Нет.
3.142. Баланс АО содержит следующие показатели, млн. руб.

Актив Пассив
Основные средства 500 Уставный капитал 800
Нематериальные активы 100 Резервный фонд 100
Готовая продукция 300 Прибыль 100
Расчетный счет 100
______________________________________________________________
Баланс 1000 Баланс 1000

Какая максимальная сумма может быть израсходована АО для выплаты дивидендов по привилегированным акциям, если доля привилегированных акций в уставном капитале составляет 10% и при их выпуске установлен фиксированный дивиденд?

3.143. Акционерным обществом приобретена на рынке ценных бумаг за 500 руб. облигация другого АО номинальной стоимостью 1000 руб. Срок погашения облигации наступает через 5 лет, купон 8% годовых. По какой цене будет отражена в балансе покупателя купленная облигация через 3 года?

3.144. Расположить в порядке убывания надежности акции акционерных обществ "А", "Б", "В", если при условии равенства всех остальных показателей ликвидные активы составляют: "А" - 440 тыс. руб., "Б" - 300 тыс. руб., "В" - 280 тыс. руб., а текущие обязательства соответственно 190, 130 и 120 тыс. руб.
Ответы: 1. "А", "Б", "В". 2. "В", "Б", "А". 3. "Б", "В", "А". 4. "Б", "А", "В". 5."А", "В", "Б". 6. "В", "А", "Б".
3.145. А) Специалист инвестиционной компании совершил сделку от своего имени и за свой счет на фондовой бирже. Б) Специалист инвестиционной компании совершил сделку за счет и по поручению клиента на внебиржевом рынке.
Какое из указанных утверждений не противоречит законодательству?
Ответы: 1. А). 2. Б). 3. А) и Б). 4. Оба утверждения противоречат действующему законодательству.
3.146. Кем устанавливаются правила совершения нерезидентами в Российской Федерации операций с ценными бумагами в валюте Российской Федерации?
Ответы: 1. Министерством финансов Российской Федерации. 2. Правительством Российской Федерации. 3. Центральным банком Российской Федерации.
3. 147. Каким органом устанавливаются правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (листинг), а также привила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (делистинг).
Ответы: 1. Фондовой биржей самостоятельно. 2. Фондовой биржей по согласованию с Министерством финансов России. 3. Фондовой биржей по согласованию с Госкомитетом РФ по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. 4. Министерством финансов России.


Страницы: 11 из 16  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->