ПИСЬМО МИНФИНА РФ ОТ 14.12.1994 N 05-01-08. О ПРИМЕРНОМ ПЕРЕЧНЕ ВОПРОСОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ПО АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Ответы: 1. Регистрация эмиссии акций возможна. 2. Регистрация эмиссии акций невозможна. 3. Регистрация эмиссии акций возможна только через 14 месяцев. 4. Регистрация эмиссии акций возможна только после учета векселей в банке. 5. Вопрос поставлен некорректно.
1.120. Имеет ли право инвестиционная компания выступить в качестве дилера при осуществлении эмиссии ценных бумаг эмитента, предполагающего разместить их среди граждан?
Ответы: 1. Имеет. 2. Не имеет.
1.121. Может ли коммерческий банк выступать гарантом при выпуске акций АО?
Ответы: 1. Может, если это предусмотрено учредительными документами. 2. Не может. 3. Может только в случае выпуска акций в процессе учреждения АО.
1.122. Может ли инвестиционный фонд выступать гарантом при выпуске акций АО (вновь учреждаемого)?
Ответы: 1. Может. 2. Не может. 3. Может только для АО закрытого типа.
1.123. АО подготовило и зарегистрировало проспект эмиссии акций второго выпуска, предполагая их размещение по номиналу. Однако в связи с изменением ситуации на рынке Советом директоров принимается решение о продаже акций по цене ниже номинала (95%). Оцените законность решения Совета директоров.
Ответы: 1. Законно. 2. Незаконно. 3. Законно при наличии источника средств, позволяющего покрыть разницу между номинальной стоимостью и эмиссионной ценой акции.
1.124. Инвестиционный фонд принимает решение об эмиссии долгосрочных облигаций с целью привлечения средств для расширения своей деятельности. При этом решено, что гарантом выпуска выступит инвестиционная компания, являющаяся дочерним предприятием банка депозитария данного инвестиционного фонда. Решение регистрирующих органов в этом случае:
Ответы: 1. Зарегистрировать выпуск. 2. Не регистрировать выпуск. 3. Вопрос задан некорректно.
1.125. Коммерческий банк или инвестиционная компания могут выступать гарантами (т.е. принимать на себя обязательства перед инвесторами в случае их невыполнения эмитентом) по отношению к эмиссии.
Ответы: 1. Акций АО. 2. Облигаций АО. 3. Акций и облигаций АО.
1.126. АО подготовило и зарегистрировало проспект эмиссии 1000 акций второго выпуска на сумму 1 млн. руб., предполагая их размещение по номиналу. Однако в связи с изменением ситуации на рынке Советом директоров принимается решение о продаже акций по цене ниже номинала (98%). Оцените законность решения Совета директоров при условии, что баланс эмитента характеризуется следующими показателями:

Актив Тыс. руб. Пассив Тыс. руб.
----------------------------- ------------------------------
Нематериальные активы 1000 Уставный капитал 4000
Долгосрочные финансовые
вложения 2000 Резервный фонд 200
Расчетный счет 1200 Долгосрочные займы 1000
Расчеты с учредителями 2000 Расчеты с бюджетом 1000
----------------------------- ------------------------------
Баланс 6200 Баланс 6200

Ответы: 1. Законно. 2. Незаконно. 3. Вопрос поставлен некорректно.
1.127. С какого момента общество может считаться ликвидированным и прекратившим существование?
Ответы: 1. С момента решения общего собрания акционеров. 2. По истечении срока, на который оно было создано. 3. По решению суда, в случае неплатежеспособности или нарушения обществом действующего законодательства. 4. С момента внесения соответствующей записи в государственный реестр. 5. Во всех перечисленных случаях.
1.128. Означает ли передача выписки из реестра акционеров от одного лица к другому совершение сделки с ценной бумагой и переход права собственности на акции?
Ответы: 1. Означает. 2. Не означает. 3. Означает, если ведение реестра акционеров поручено специализированному регистратору, исключительной деятельностью которого является ведение такого реестра.
1.130. Какова максимальная доля уставного капитала, которую может приобрести коллектив приватизируемого предприятия бесплатно и со скидкой при преобразовании его в АО открытого типа?
Ответы: 1. 25%. 2. 35%. 3. 51%. 4. 60%. 5. Максимальная доля устанавливается по решению Фонда федерального имущества.
1.131. Может ли местная администрация принять решение о выпуске местного облигационного займа?
Ответы: 1. Да. 2. Нет. 3. Может, если эмиссия не превышает 50 млн. руб.
1.132. В очередном выпуске Государственных краткосрочных облигаций РФ было предложено к размещению 500 тыс. облигаций. В период размещения продано 200 тыс. облигаций. Можно ли считать данный выпуск состоявшимся?
Ответы: 1. Можно. 2. Нельзя.
1.133. Выпуск каких ценных бумаг коммерческий банк обязан зарегистрировать?
Ответы: 1. Обыкновенные и привилегированные акции на сумму 100 млн. рублей и более. 2. Обыкновенные и привилегированные акции на сумму 500 млн. руб. и более. 3. Ценные бумаги, размещаемые среди 100 и более инвесторов. 4. Регистрации подлежат все выпуски ценных бумаг, независимо от величины выпуска и количества инвесторов.
1.134. В каких случаях из нижеприведенных коммерческие банки обязаны регистрировать выпуск ценных бумаг в Центральном банке РФ:
а) выпускаются акции акционерного банка с уставным капиталом 500 млн. руб. и более, а также облигации на такую же сумму;
б) выпускаются акции акционерного банка, имеющего в составе акционеров иностранных инвесторов;


Страницы: 2 из 16  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->