ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА И УЧЕТА ПРАВ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

(Постановление ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.1995 N 3 (ред. от 24.06.1997). О Временном положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг)

Акцизы

- гарантия подписи - гарантия, выдаваемая в соответствии с договором профессиональным участником рынка ценных бумаг или участником программы гарантирования подписи в отношении подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате ценной бумаги, подтверждающая, что подпись совершена зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и что эта подпись является подлинной. Лицо, выдавшее гарантию подписи на передаточном распоряжении или сертификате ценной бумаги, несет ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
- Саморегулируемыми организациями (далее - "СРО") именуются добровольные некоммерческие организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг и действующие в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- стандарты СРО - стандарты деятельности по ведению реестров, зарегистрированные в Федеральной комиссии, обязательные для исполнения членам и СРО.

III. Порядок ведения Реестра и учета прав
зарегистрированных лиц

3.1. Обязанности регистратора

3.1.1. Деятельность по ведению Реестра включает:
- - ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ценных бумаг;
- - ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- - ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей;
- - ведение учета ценных бумаг на счетах эмитента, связанных с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ценных бумаг;
- - ведение журнала учета выданных, погашенных и пропавших сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг);
- - ведение учета документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
- - ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг в Реестре;
- - ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;
- - осуществление других действий в соответствии с настоящим Положением.
Регистратор должен обеспечивать хранение в течение сроков, установленных действующим законодательством и настоящим Положением, поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей и изменений в Реестр. Вышеуказанные документы хранятся регистратором не менее трех лет с момента их поступления.
Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
3.1.2. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами.
Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:
- - о номере записи (номер присваивается последовательно по времени поступления документа, являющегося основанием для внесения записи в Реестр);
- - о дате и времени внесения записи (а именно, дата и время получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр);
- - о документе(ах), являющимся основанием для внесения записи в Реестр;
- - о типе операции с ценными бумагами;
- - об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;
- - об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.
Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных носителях или на бумажных носителях регистратор обязан:
- - известить Федеральную комиссию об утрате документов в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;
- - опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;
- - восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.
3.1.3. Реестр должен содержать данные, достаточные для:
- идентификации владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей (то есть содержать данные, достаточные для признания их в качестве зарегистрированных в Реестре лиц);
- фиксации прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;
- сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;
- получения зарегистрированными лицами информации об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах;
- начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.
3.1.4. В Реестр должны быть внесены следующие данные:
- об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг;
- о регистраторе и трансфер - агентах;
- о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет регистратор;
- о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе) именных ценных бумаг, записанных на их счета;
- о зарегистрированных залогодержателях;
- о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае документарной формы выпуска);
- о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их лицевых счетах;

Страницы: 3 из 14 <-- предыдущая cодержание следующая -->