ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Снижение размера собственных средств лицензиата ниже установленного норматива
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.22
Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по организации торговли:

A. 25 млн. рублей
B. 60 млн. рублей
C. 10 млн. рублей
D. 20 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.23
Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность?

A. 80 млн. рублей
B. 35 млн. рублей
C. 30 млн. рублей
D. 22 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.24
Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала клиринговой организации?

A. 5 млн. рублей
B. 10 млн. рублей
C. 30 млн. рублей
D. 25 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.25
Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности и клиринговой деятельности?

A. 25 млн. рублей
B. 35 млн. рублей
C. 40 млн. рублей
D. 60 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.26
Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензий на дилерскую деятельность и деятельность по организации торговли?

A. 25 млн. рублей
B. 35 млн. рублей
C. 30 млн. рублей
D. вопрос поставлен некорректно

Код вопроса: 2.2.27
Для выдачи лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы:
- I. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
- II. Внутренний регламент;
- III. Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
- IV. Договоры, заключенные с расчетным депозитарием и расчетной организацией.

A. Верно все вышеперечисленные
B. Верно только III
C. Верно все, кроме I и II
D. Верно все, кроме III и IV

Код вопроса: 2.1.28
Для получения лицензии на право осуществления клиринговой деятельности организация представляет следующие документы, кроме:

A. Порядок, условия создания, размещения и использования гарантийного фонда
B. Внутренний регламент
C. Договоры, заключенные с расчетной организацией и организатором торговли
D. Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами

Код вопроса: 2.1.29
Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- III. Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Только II
B. Только I или II
C. Только I
D. Только I или III

Код вопроса: 2.1.30
Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг:
- I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности.

A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II, III

Код вопроса: 2.2.31
Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;
- III. Отсутствие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
- IV. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в установленные сроки.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 2.1.32
Лицензия профессионального участника утрачивает юридическую силу:
- I. В случае истечения срока действия лицензии;
- II. В случае аннулирования лицензии;
- III. В случае прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 2.1.32
Чем удостоверяется наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?


Страницы: 10 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->