ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
- II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;
- III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
- IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
- V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
- VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.

A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только III, IV и V
D. Только II, III, IV и VI

Код вопроса: 2.1.13
С какими из нижеперечисленных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допустимо совмещение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг?

A. С клиринговой
B. С брокерской
C. С управлением ценными бумагами
D. Ни с одной из перечисленных выше

Код вопроса: 2.1.14
Может ли профессиональный участник передоверить другому юридическому лицу осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии?

A. Не может
B. Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом
C. Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке
D. Может в случае замены лицензии в установленном порядке

Код вопроса: 2.2.15
Из перечисленных ниже сроков выберите действующие сроки рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности.
- I. Не позднее 30 календарных дней;
- II. 30 рабочих дней в общем случае и 15 рабочих дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации на получение лицензии;
- III. 30 дней в общем случае и 15 дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации либо на получение лицензии;
- IV. При наличии лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы с ходатайством саморегулируемой организации о выдаче лицензии и принимает решение в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

A. Только I
B. Только III и IV
C. Только I и IV
D. Только II и IV

Код вопроса: 2.1.16
Какие последствия влечет неуплата организацией государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдачи лицензии?

A. Направление предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате государственной пошлины
B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев
C. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ
D. Аннулирование лицензии

Код вопроса: 2.1.17
В каком размере установлена государственная пошлина за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности?

A. 300 рублей
B. 1000 рублей
C. 10000 рублей
D. Зависит от вида профессиональной деятельности, на который выдается лицензия

Код вопроса: 2.1.18
В каких случаях возобновляется действие ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета об устранении нарушений;
- II. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, подтвержденного результатами контрольной проверки лицензирующим органом;
- III. В случае уплаты штрафа.

A. Только I
B. Только II
C. I или II
D. Только III

Код вопроса: 2.1.19
В течение какого срока с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения, либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

A. 3 рабочих дня
B. 10 дней
C. 15 рабочих дней
D. 30 дней

Код вопроса: 2.1.20
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
- III. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.21
Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено?

A. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии


Страницы: 9 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->