ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только III и IV
D. Всеми перечисленными

Код вопроса: 2.2.3
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Брокерская деятельность;
- II. Клиринговая деятельность;
- III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
- IV. Дилерская деятельность;
- V. Деятельность по организации торговли;
- VI. Депозитарная деятельность;
- VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V, VII
C. Все, кроме VII
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.4
Для получения лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы, кроме:

A. Положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией
B. Копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям ФСФР России
C. Внутренний регламент
D. Анкету соискателя лицензии

Код вопроса: 2.1.5
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях ее совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала (собственных средств) профессионального участника:

A. Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
B. Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
C. Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
D. Рассчитывается по специальной шкале с учетом совмещения

Код вопроса: 2.2.6
Что из нижеперечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некоммерческая организация:
- I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
- II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
- III. Справка о структуре финансовых вложений;
- IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
- V. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции.

A. Верно только I и III
B. Верно только II и III
C. Верно только IV
D. Верно только IV и V

Код вопроса: 2.1.7
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?
- I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
- III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.8
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?
- I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
- III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.9
В каких случаях производится переоформление лицензии?
- I. В случае окончания срока действия лицензии;
- II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
- III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
- IV. В случае изменения наименования лицензиата.

A. Только I и III
B. Только II
C. Только II и IV
D. Только II, III и IV

Код вопроса: 2.1.10
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

B. 3 года

D. Без ограничения срока действия

Код вопроса: 2.2.11
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку у ценных бумаг:
- I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
- II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;
- III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
- IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
- V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
- VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.

A. Только I и III
B. Только I, II и IV
C. Только I и V
D. Только I, III, V и IV

Код вопроса: 2.2.12


Страницы: 8 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->