ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Не менее 10 маркет-мейкеров
C. Соблюдено условие наличия одного маркет-мейкера
D. Не менее 5 маркет-мейкеров

Код вопроса: 9.1.28
Маркет-мейкер на Лондонской фондовой бирже в часы обязательной котировки должен быть готов к совершению сделки на то количество акций, которое соответствует размеру, предписанному биржей (Normal Market Size - NMS). Кроме того, существует целый ряд правил, которые обязаны выполнять маркет-мейкеры. Взамен они пользуются рядом следующих привилегий, за исключением:

A. Только они имеют право отказаться от исполнения сделок, совершенных в официальные котировочные часы (8:30 - 16:30)
B. Только они имеют право вводить котировки
C. Они не платят специальной пошлины (stamp duty) на покупку акций
D. Имеют право совершать продажи без покрытия, одалживая ценные бумаги при помощи специальных членов фондовой биржи - денежных брокеров (stock exchange money brokers)

Код вопроса: 9.1.29
Мегарегулятор, контролирующий в Великобритании банки и другие кредитные организации, компании по ценным бумагам, страховые компании, пенсионные фонды, фондовые биржи, депозитарно-клиринговые организации, именуется:

A. Ведомством по финансовым услугам Великобритании (FSA)
B. Комиссией по ценным бумагам и фондовым биржам Великобритании (SEC)
C. Ведомством по финансовым рынкам (AMF)
D. Федеральной службой по регулированию финансовых рынков (BaWe)

Код вопроса: 9.1.30
Величина торгового лота по акциям, торгуемым на Токийской фондовой бирже (TSE), определяется:

A. Правилами Японской ассоциации фондовых дилеров
B. Уставом самой листинговой компании
C. Приказом Комиссии по ценным бумагам и биржам
D. Нормативными документами Агентства по финансовым услугам
E. Комитетом по листингу Токийской фондовой биржи

Код вопроса: 9.1.31
Все сделки, совершенные на любой фондовой бирже Германии, осуществляются через расчетно-депозитарную систему:

A. Немецкого кассового союза (Deutcher Kassenverein AG)
B. АО "Немецкая биржа" (Deutche Borse AG)
C. Франкфуртской фондовой биржи (Frankfurten Wertpapierborse)
D. Федеральной финансовой надзорной палаты (BaFin)

Код вопроса: 9.2.32
Требования, предъявляемые к листинговым компаниям в Германии, соответствуют директивам ЕС и аналогичны требованиям листинга на других крупных европейских биржах. Эмитент должен:
- I. Иметь историю деятельности как предприятие не менее трех лет;
- II. По меньшей мере 25% акций должно находиться "у публики";
- III. Проспект эмиссии с изложением информации о ценных бумагах должен быть опубликован в специальном издании;
- IV. Проспект эмиссии или уведомление о том, где с ним можно ознакомиться, должен быть помещен в официальном органе Federal Gazette.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно все вышеперечисленное, за исключением II
C. Верно только II и III
D. Верно только I, IV

Код вопроса: 9.2.33
В 09:00 в зависимости от поступивших лимитных заявок центральный компьютер Парижской биржи рассчитывает цену открытия, при которой возможно продать и купить наибольшее число акций (фиксинг открытия - fixing d'ouverture). Одновременно система трансформирует заявки, подлежащие исполнению по рыночной цене, в лимитные заявки с ценой открытия.
Из следующих утверждений отметьте НЕверное утверждение:

A. Все заявки на покупку выше цены открытия и все заявки на продажу ниже цены открытия удовлетворяются полностью
B. Заявки с ценами, равными цене открытия, исполняются в зависимости от наличия встречных заявок
C. Заявки, не исполненные по цене открытия, остаются в компьютерной книге заявок
D. Заявки, не исполненные по цене открытия, исключаются из компьютерной книги заявок

Код вопроса: 9.1.34
Какие из перечисленных ниже финансовых инструментов торгуются на Лондонской фондовой бирже?
- I. Акции английских эмитентов;
- II. Зарубежные акции;
- III. Корпоративные облигации;
- IV. Государственные облигации;
- V. Традиционные опционы.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно все вышеперечисленное, за исключением II
C. Верно только II и III
D. Верно только I, IV

Код вопроса: 9.2.35
Какие торговые системы из нижеперечисленных используются на Лондонской фондовой бирже?
- I. Электронная система SETS;
- II. Электронная система SEAQ International;
- III. Компьютерная система Xetra;
- IV. Специальная компьютерная система OM.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно все вышеперечисленное, за исключением II
C. Верно только II и III
D. Верно только I и II

Код вопроса: 9.1.36
Из перечисленных ниже организаций выберите организацию, осуществляющую функции депозитария (центрального депозитария) для Лондонской фондовой биржи.

A. Национальный банк
B. CREST (Группа Euroclear)
C. National Securities Depositary Ltd
D. Central Securities Depositary Ltd

Код вопроса: 9.1.37
Из перечисленных ниже определений выберите определение, соответствующее понятию "традиционный опцион" (traditional options), торговля по которому осуществляется на Лондонской фондовой бирже.

A. Нестандартизованные контракты, дающие право покупки или продажи акций по зафиксированной заранее цене в течение определенного промежутка времени (не более трех месяцев)


Страницы: 67 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->