ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Нью-Йоркская фондовая биржа преимущественно работает на продвижении котировок, а NASDAQ - на принципах продвижения приказов (order-driven system)

Код вопроса: 9.1.19
Если сделка, совершаемая в NASDAQ, предполагает перевод бумаг от одного маркет-мейкера другому или от маркет-мейкера другой компании по ценным бумагам, то задействуют:

A. Систему исполнения и направления приказов SuperMontage
B. Систему Portal
C. Систему урегулирования расчетов NASDAQ, в которой центральную роль играет служба автоматизированного подтверждения сделок (ACT)
D. Система EDGAR

Код вопроса: 9.1.20
Данные о сделках, совершенных в NASDAQ, на Нью-Йоркской фондовой бирже и Американской фондовой бирже, поступают в:

A. Систему исполнения и направления приказов SuperMontage
B. Систему Portal
C. Систему урегулирования расчетов NASDAQ, в которой центральную роль играет служба автоматизированного подтверждения сделок (ACT)
D. Клиринговую палату - National Securities Clearing Corporation

Код вопроса: 9.2.21
Сертификаты акций, обращающихся на биржах США, как правило, хранятся в центральном депозитарии - Депозитарно-трастовой компании (Depository Trust Company), которая выступает как:
- I. Гарант, в случае отказа от платежа какого-либо участника торгов;
- II. Организация, осуществляющая определение взаимных обязательств участников торговых сделок;
- III. Номинальный держатель акций крупнейших американских компаний.

A. Верно только I, II
B. Верно только II и III
C. Верно только I, II, III
D. Верно только III

Код вопроса: 9.2.22
На крупнейшей фьючерсной бирже США (Чикагская товарная биржа) торговля осуществляется в питах (ямах) торгового зала методом:
- I. Открытого выкрика;
- II. С помощью постоянно действующей электронной торговой системы GLOBEX;
- III. С помощью электронной торговой системы POSIT, в которой периодически осуществляется кроссинг (взаимозачет) рыночных приказов.

A. Только I, II
B. Только II и III
C. I, II, III
D. Только III

Код вопроса: 9.2.23
Учитывая шум, стоящий в питах (ямах) торгового зала, на крупнейшей фьючерсной бирже США (Чикагская товарная биржа) используются специальные сигналы, подаваемые руками. Выберите правильные утверждения относительно подаваемых сигналов.
- I. Если ладонь повернута наружу, трейдер продает;
- II. Если ладонь повернута наружу, трейдер покупает;
- III. Если ладонь повернута внутрь, трейдер покупает;
- IV. Если ладонь повернута внутрь, трейдер продает.

A. Верно только I и III
B. Верно только II и IV
C. Верно только II
D. Верно только IV

Код вопроса: 9.2.24
Клиринговой организацией крупнейшей фьючерсной биржи США (Чикагская товарная биржа) выступает Клиринговая корпорация торговой палаты (The Board of Trade Clearing Corporation). Выберите правильные утверждения из перечисленных ниже относительно функций, выполняемых Клиринговой корпорацией торговой палаты:
- I. Является гарантом по всем сделкам для клиринговых членов;
- II. Устанавливает маржевые требования;
- III. Ежедневно пересчитывает позиции участников клиринга с тем, чтобы средства со счетов проигравших участников были перечислены на счета выигравших.

A. Только I и III
B. Только II
C. Только III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 9.2.25
Закон о фондовых биржах США 1934 года представляет Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) право выплачивать вознаграждение (bounty) лицам, сообщившим информацию, которая позволила "вывести на чистую воду" инсайдера, совершившего противозаконную сделку с ценными бумагами, лицо, предоставившее такую информацию инсайдеру, или лицо, непосредственно контролировавшее инсайдера. Информатор получает вознаграждение, которое выплачивается из штрафа, наложенного на нарушителя по решению суда. Вознаграждение может получить любое лицо, предоставившее соответствующую информацию, однако общий размер выплаченного вознаграждения не может превышать:

A. Трехкратного размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков
B. Не может превышать 10% суммы штрафа
C. Размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков
D. Не может превышать 50% суммы штрафа

Код вопроса: 9.2.26
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) имеет право воздействовать на нарушителей законодательства. Выберите процедуры воздействия на нарушителей законодательства, которые имеет право использовать Комиссия по ценным бумагам и биржам.
- I. Комиссия может приостановить торговлю той или иной ценной бумагой на срок до 10 дней (фактически больше);
- II. Комиссия может закрыть биржу на срок до 90 дней;
- III. Комиссия вправе снять с листинга любую ценную бумагу;
- IV. Брокеры-дилеры или консультанты могут быть лишены права работать на рынке (временно или навсегда).

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно все вышеперечисленное, за исключением II
C. Верно только II
D. Верно только I

Код вопроса: 9.1.27
Сделки на Лондонской фондовой бирже могут совершаться в рамках системы SEAQ (Stock Exchange Automated Quotation System), а по наиболее ликвидным акциям - в системе SETS (Stock Exchange Trading System).
Для того чтобы ценная бумага могла быть продана в системе SEAQ, у нее должно быть:

A. По крайней мере, два маркет-мейкера


Страницы: 66 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->