ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Облигации;
- III. Варранты;
- IV. Акции биржевых фондов.

A. Только I, II
B. Только II и III
C. Все перечисленные
D. Только I и IV

Код вопроса: 9.1.6
Какие критерии используются Нью-Йоркской фондовой биржей для допуска акций эмитента к котировке на бирже?
- I. Требование к минимальному числу акционеров, владеющих определенным пакетом акций;
- II. Требование к минимальному количеству акций в публичном владении;
- III. Требования по минимальной капитализации акций, находящихся в публичном владении.

A. Верно только I и II
B. Верно только II и III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только I

Код вопроса: 9.1.7
Нью-Йоркская фондовая биржа может исключить ценные бумаги из листинга в случае, если:
- I. Компания-эмитент не предоставляет в полном объеме требуемую биржей информацию;
- II. Ценные бумаги потеряют ликвидность;
- III. Снизится капитализация (ниже уровней, предусмотренных для поддержания листинга).

A. Верно только I, II
B. Верно только II и III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только I

Код вопроса: 9.1.8
На Нью-Йоркской фондовой бирже существуют следующие категории членства, за исключением:

A. Специалисты
B. Комиссионные брокеры
C. Маклеры
D. Брокеры торгового зала

Код вопроса: 9.1.9
Члены Нью-Йоркской фондовой биржи, играющие на бирже ключевую роль, покупающие и продающие за собственный счет и от своего имени акции нескольких эмитентов, за которые они несут ответственность, а также занимаются их котировкой, именуются:

A. Специалистами
B. Комиссионными брокерами
C. Зарегистрированными трейдерами
D. Брокерами торгового зала

Код вопроса: 9.1.10
Специалисту Нью-Йоркской фондовой биржи запрещено осуществлять следующие действия, за исключением:

A. Совершать покупку за собственный счет по той же цене, что зафиксирована в его книге заявок на покупку
B. Покупать акции за собственный счет, если в его книге заявок имеется приказ о покупке по рыночной цене данных акций
C. Продавать акции за собственный счет, если в его книге заявок имеется чей-либо приказ в отношении данных акций
D. Выполнять лимитированные приказы, которые ему передают другие члены биржи

Код вопроса: 9.2.11
Членство в Лондонской фондовой бирже предполагает следующие группы участников, за исключением:

A. Брокерско-дилерские фирмы (broker-dealers)
B. Маркет-мейкеры (market makers)
C. Брокеры дилеров (inter dealer brokers)
D. Денежные брокеры фондовой биржи (stock exchange money brokers)
E. Маклеры (maklers)

Код вопроса: 9.2.12
Рынок акций Лондонской фондовой биржи делится на следующие сегменты:
- I. Основной (main, official);
- II. Дополнительный (additional);
- III. Альтернативный (Alternative Investment Market - AIM).

A. Только I, II
B. Только II и III
C. I, II, III
D. Только I, III

Код вопроса: 9.1.13
Денежные брокеры Лондонской фондовой биржи (stock exchange money brokers) - это:

A. Члены биржи, имеющие право предоставлять взаймы денежные средства и ценные бумаги другим членам биржи
B. Члены биржи, исполняющие поручения инвесторов на куплю-продажу ценных бумаг
C. Члены биржи, обязующиеся котировать определенные ценные бумаги в течение рабочего дня
D. Члены биржи, выступающие посредниками между маркет-мейкерами по гилтам

Код вопроса: 9.1.14
Для определения цены открытия на Токийской фондовой бирже, бирже Euronext применяется алгоритм:

A. Онкольного аукциона
B. Непрерывного двойного встречного аукциона
C. Голландского аукциона
D. Простого клиринга

Код вопроса: 9.1.15
Бесспорным лидером по объему торгов на биржевом рынке США является:

A. Американская фондовая биржа
B. Нью-Йоркская фондовая биржа
C. NASDAQ
D. Тихоокеанская фондовая биржа/Archipelago

Код вопроса: 9.1.16
По времени исполнения все приказы, по правилам Нью-Йоркской фондовой биржи, могут быть либо дневные, либо открытые, т.е. срок исполнения в них не указан.
Какие правила из нижеперечисленных не действуют в отношении указанных приказов?

A. Дневные заявки, не исполненные в течение дня, автоматически аннулируются
B. Открытые заявки требуют периодического подтверждения у брокера
C. Не подтвержденные в течение месяца открытые заявки автоматически аннулируются
D. Не подтвержденные в течение дня открытые заявки автоматически аннулируются

Код вопроса: 9.1.17
Данные компьютера, установленного на рабочем месте (посту) специалиста Нью-Йоркской фондовой биржи, не доступны:

A. Самому специалисту
B. Помощнику специалиста
C. Брокеру, обращающемуся к помощи специалиста
D. Контролирующим органам биржи

Код вопроса: 9.1.18
Отличие торговой системы NASDAQ от торговой системы Нью-Йоркской фондовой биржи состоит в том, что:

A. Нью-Йоркская фондовая биржа работает на принципах аукциона, а NASDAQ - на принципах продвижения приказов (order-driven system)
B. Нью-Йоркская фондовая биржа работает на продвижении котировок, а NASDAQ - на принципах аукциона
C. Нью-Йоркская фондовая биржа преимущественно работает на принципах аукциона, а NASDAQ - дилерский рынок, преимущественно основанный на продвижении котировок (quote-driven system)


Страницы: 65 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->