ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Операционный риск определяется как риск неспособности и/или нежелания участника финансового рынка исполнить обязательства по сделкам с ценными бумагами в соответствии с установленными условиями
D. Операционный риск представляет собой риск потерь в связи с неблагоприятным для организации изменением курсов валют

Код вопроса: 8.1.23
Какие категории рисков из нижеперечисленных включены в классификацию операционных рисков, предложенную Bankers Trust, используемую рядом крупных зарубежных финансовых институтов?
- I. Риск персонала - все риски, которые связаны с сотрудниками компании, в частности их несанкционированные действия, недостаточная компетентность, зависимость от отдельных специалистов и т.д.;
- II. Технологический риск - риск, вызванный сбоями и отказами информационных систем, программ или баз данных, систем передачи информации и прочего оборудования, необходимого для деятельности компании;
- III. Риск взаимоотношений - риск, наступающий в результате возникающих отношений при осуществлении бизнес-процессов, таких как трудности при взаимодействии с клиентами, недостаточность внутреннего контроля;
- IV. Внешний риск - риск, наступающий в результате злоумышленных действий сторонних организаций, физических лиц, а также в результате изменения требований регулирующих органов.

A. Верно только I, III
B. Верно все перечисленное
C. Верно только II, IV
D. Верно только I

Код вопроса: 8.1.24
Какие меры из перечисленных ниже могут быть отнесены к мерам по снижению операционных рисков организатора торговли?
- I. Меры по повышению надежность торговой системы;
- II. Меры по повышению квалификация персонала;
- III. Меры по повышению прибыли, нацеленные на снижение затрат и увеличение объемов торгов.

A. Верно только I, III
B. Верно все перечисленное
C. Верно только I и II
D. Верно только I

Код вопроса: 8.1.25
Из приведенных ниже определений выберите определение, соответствующее понятию "риск потери ликвидности".

A. Риск того, что организация не сможет в конкретный момент времени исполнить свои обязательства имеющимся капиталом
B. Риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам; возможностью дефолта государства по своим обязательствам; возможностью банкротства эмитента
C. Риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке сделок, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении клиринговой деятельности и прочие обстоятельства
D. Риск, связанный с функционированием финансовой системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 8.1.26
Какие из перечисленных мер вправе предпринять клиринговая организация для снижения рисков потери ликвидности в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Создание гарантийного фонда;
- II. Организация системы управления рисками неисполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг;
- III. Разработка системы мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности;
- IV. Установка для участников клиринга ограничений на размер их обязательств по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу;
- V. Предъявление к участникам клиринга дополнительных требований, в том числе по достаточности собственного капитала и финансовому состоянию участников клиринга.

A. Верно только I, III и IV
B. Верно все перечисленное
C. Верно только II, III, IV и V
D. Верно только II, III и V

Глава 9. Развитие международной практики организации торговли и инфраструктурной деятельности на финансовых рынках

Код вопроса: 9.1.1
По стоимости на ведущих мировых биржах производных финансовых инструментов на первом месте находятся инструменты, основанные на:

A. Акциях
B. Облигациях
C. Процентных ставках
D. Валюте

Код вопроса: 9.1.2
Рынок производных финансовых инструментов - наиболее динамичный сегмент мирового финансового рынка. К числу производных финансовых инструментов относят опционы и фьючерсы на:
- I. Товары;
- II. Ценные бумаги;
- III. Валюту;
- IV. Процентные ставки и фондовые индексы.

A. I, II, III и IV
B. Только II и III
C. Только III и IV
D. Только I и IV

Код вопроса: 9.1.3
Американские депозитарные записки - производные ценные бумаги, обращающиеся на фондовых биржах и на внебиржевом рынке, выпускаемые в США на:
- I. Акции;
- II. Варранты;
- III. Облигации;
- IV. Государственные долговые обязательства.

A. Только I, III
B. Только II и III
C. Только III и IV
D. Только I и IV

Код вопроса: 9.1.4
Центральным депозитарием, обслуживающим Американскую фондовую биржу и NASDAQ выступает:

A. Депозитарная трастовая компания (Depository Trust Company)
B. Федеральная резервная система (Federal Reserve System)
C. Опционная клиринговая корпорация (Option Clearing Corporation)
D. Национальный депозитарий по ценным бумагам (National Securities Depository Ltd)

Код вопроса: 9.1.5
На Нью-Йоркской фондовой бирже торгуются:
- I. Акции;


Страницы: 64 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->