ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Какие документы из перечисленных ниже клиринговая организация обязана направить на согласование в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Правила осуществления клиринговой деятельности;
- II. Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда;
- III. Внутренний регламент клиринговой организации;
- IV. Порядок хранения и защиты информации.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III
D. Верно I, II и IV

Код вопроса: 1.1.47
Какие из перечисленных ниже требований распространяются на контролера фондовой биржи?
- I. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет;
- II. Наличие квалификационного аттестата в области финансового рынка, соответствующему деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржи);
- III. Наличие высшего образования;
- IV. Контролер фондовой биржи не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III
D. Верно I, II и IV

Код вопроса: 1.1.48
К специалистам финансового рынка, которые должны отвечать квалификационным требованиям уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, относятся работники структурного подразделения фондовой биржи, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции:

A. Раскрытие информации по итогам торгов
B. Документальное подтверждение результатов клиринга
C. Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов
D. Осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.49
К специалистам финансового рынка, которые должны отвечать квалификационным требованиям уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, относятся работники структурного подразделения организации, осуществляющей клиринговую деятельность, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции:

A. Раскрытие информации по итогам торгов
B. Документальное подтверждение результатов клиринга
C. Проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов
D. Осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.50
Какие фондовые биржи из перечисленных ниже вошли в утвержденный уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Перечень фондовых бирж, при условии прохождения процедуры листинга на которых акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда?
- I. Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
- II. Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
- III. Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
- IV. Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
- V. Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
- VI. Насдак (Nasdaq);
- VII. Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
- VIII. Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
- IX. Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ".

A. Верно только II, III
B. Верно только I, VIII и IX
C. Верно все перечисленное
D. Верно I, II и IV

Глава 2. Лицензирование деятельности по организации торговли (фондовой биржи) и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.1
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?
- I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
- II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
- III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
- IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;
- V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- VI. Фондовой биржи.

A. Только I
B. Только I, II и VI
C. Только I, II, III, V
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.2
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
- II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
- III. Депозитарной деятельностью;
- IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.


Страницы: 7 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->