ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день?
- I. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии;
- II. В течение первого часа после начала торговой сессии;
- III. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии;
- IV. В течение часа с момента закрытия торговой сессии.

A. Верно только I и III
B. Верно только II и IV
C. Верно только II
D. Верно только IV

Код вопроса: 7.2.39
Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?
- I. Код клиента, присвоенный брокером;
- II. Код клиента, присвоенный организатором торгов;
- III. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии;
- IV. Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли;
- V. Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии;
- VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером.

A. Верно только I, II, III, IV, V и VI
B. Верно только II, III, V и VI
C. Верно только I, III, IV и V
D. Верно только I, IV и V

Код вопроса: 7.1.40
Что из перечисленного ниже в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в обязательном порядке должен предусматривать внутренний документ (документы) организатора торговли, предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации?
- I. Правила обработки и режим доступа к служебной информации;
- II. Защиту служебной информации от несанкционированного доступа;
- III. Использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной информации, в том числе к базам данных организатора торговли;
- IV. Разработку внутренних документов по использованию электронной почты;
- V. Защиту от уничтожения электронной информации при возникновении сбоев и ошибок.

A. Верно только I, II, III
B. Верно только III и IV
C. Верно только I, II и IV
D. Верно только I и V

Код вопроса: 7.2.41
Какие из перечисленных ниже мер вправе принять организатор торговли при установлении порядка представления служебной информации органам власти, юридическим лицам и конкретным лицам, не являющимся работниками биржи?
- I. Составление фиксированного списка лиц, юридических лиц и органов власти, которым в соответствии с законодательством РФ должна представляться служебная информация с указанием ее возможного объема и характера;
- II. Установление конкретных процедур и последовательность действий работников организатора торговли при представлении служебной информации в соответствии с инструкцией по делопроизводству организатора торговли;
- III. Разработка методических рекомендаций по определению необходимости или возможности представления служебной информации (ознакомления с ней) заявителю в зависимости от формы и содержания его обращения (требования);
- IV. Отправление запрашиваемых документов только почтой.

A. Верно только I, II, III
B. Верно только IV
C. Верно только III и IV
D. Верно только I и IV

Код вопроса: 7.1.42
Какие из перечисленных ниже мер вправе принять организатор торговли по установлению обязательств и требований к деятельности работников организатора торговли, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации?
- I. Принятие работниками при приеме на работу письменных обязательств о неразглашении служебной информации, а также запрете использовать эту информацию для заключения сделок либо передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам;
- II. Установление специальных ограничений для различных операций работников в доступе к служебной информации, в том числе путем указания их полномочий по доступу к служебной информации в должностных инструкциях и утверждения руководителем организатора торговли перечня сотрудников, допущенных к различным категориям (видам) служебной информации;
- III. Ведение мониторинга сведений и событий контролером и руководителями подразделений на предмет возможного несанкционированного раскрытия работниками служебной информации;
- IV. Прохождение работниками специальных занятий (инструктажей) по выполнению требований о неразглашении служебной информации и запрету на ее неправомерное использование.

A. Верно только I и II
B. Верно все перечисленное
C. Верно только III и IV
D. Верно только I, II и IV

Код вопроса: 7.1.43
Какие из перечисленных ниже организационных мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, вправе принять организатор торговли?
- I. Установление особого режима делопроизводства (разработки и обращения) отдельных категорий документов, содержащих существенную служебную информацию;
- II. Установление порядка хранения документов и сведений, содержащих служебную информацию;
- III. Установление порядка взаимодействия работников организатора торговли со средствами массовой информации во внерабочее время.

A. Верно только I и II
B. Верно только II и III
C. Верно только III


Страницы: 58 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->