ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Код вопроса: 7.1.26
Срок проведения административного расследования не может превышать:

A. Одну неделю с момента возбуждения дела об административном правонарушении
B. Пять рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении
C. Один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении
D. Пятнадцать рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении

Код вопроса: 7.1.27
Создание служащим биржи собственных брокерских фирм, а также незаконное использование служащим биржи служебной информации влечет наложение административного штрафа на граждан в размере:

A. От одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей
B. От пятисот до семисот пятидесяти рублей
C. От трех тысяч до трех тысяч пятисот рублей
D. От пяти тысяч до пяти тысяч пятисот рублей

Код вопроса: 7.1.28
В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф?

A. 10 дней
B. 15 дней
C. 20 дней
D. 30 дней

Код вопроса: 7.1.29
Участие служащего биржи в биржевых сделках, а также незаконное использование служащим биржи служебной информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:

A. От одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей
B. От одной тысячи пятисот до двух тысяч рублей
C. От трех тысяч до пяти тысяч рублей
D. От пяти тысяч пятисот до шести тысяч рублей

Код вопроса: 7.1.30
Нарушение биржей порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предшествовавших и предстоящих торгах, порядка осуществления контроля за механизмом ценообразования, а равно нарушение биржей положений учредительных документов о максимальном количестве членов биржи влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере:

A. От двадцати тысяч до сорока тысяч рублей
B. От пятидесяти тысяч до шестидесяти тысяч рублей
C. От шестидесяти тысяч до шестидесяти пяти тысяч рублей
D. От пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей

Код вопроса: 7.1.31
К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:
- I. Обязательные процедуры внутреннего контроля;
- II. Обязательный контроль;
- III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

A. Верно только I и II
B. Верно только I, II, III
C. Верно только II, III
D. Верно только I, III

Код вопроса: 7.1.32
Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:

A. 500 000 рублей
B. 600 000 рублей
C. 900 000 рублей
D. 1 000 000 рублей

Код вопроса: 7.1.33
К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

A. Зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает трех месяцев
B. Помещение ценных бумаг в ломбард
C. Размещение денежных средств на именной вклад
D. Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме

Код вопроса: 7.1.34
К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

A. Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности
B. Открытие вклада в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
C. Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды
D. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

Код вопроса: 7.1.35
Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение:

A. Периода открытия торгов
B. Торгового дня
C. Торговой сессии
D. Периода закрытия торгов

Код вопроса: 7.1.36
Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Российским биржевым союзом
C. Комитетом по торгам организатора торговли
D. Организатором торговли

Код вопроса: 7.1.37
В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?
- I. На момент начала торговой сессии;
- II. В первый час после начала торговой сессии;
- III. После заключения каждой некоторой сделки;
- IV. На момент закрытия торговой сессии.

A. Верно только I и IV
B. Верно только I, II и IV
C. Верно только III и IV
D. Верно только II

Код вопроса: 7.1.38


Страницы: 57 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->