ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;
- III. Не являться работником и (или) участником профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося участником торгов на данной и (или) иной фондовой бирже;
- IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

A. I, II и III
B. I и II
C. I, II и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.17
Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ?
- I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;
- II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;
- III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;
- IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

A. I, II, III и IV
B. I, IV, II и III
C. Только II, III и IV
D. Только I, IV и III

Код вопроса: 7.1.18
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:
- I. Надлежащим образом выполнять свои функции;
- II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;
- III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;
- IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
- V. Соблюдать требования нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, регулирующих деятельность контролеров.

A. I, II и III
B. I, III, IV и V
C. II, III, IV и V
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.19
Могут ли относиться к служебной информации не являющиеся общедоступными сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которые ставят лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такими сведениями, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг?

B. Не могут
C. Могут только в случае, если одним из акционеров эмитента является уполномоченный государственный орган
D. Не могут, так как относятся к сведениям, составляющим коммерческую тайну

Код вопроса: 7.1.20
На предмет совершения каких действий (из нижеперечисленного), создающих видимость или способствующих действительному повышению или понижению цен и (или) торговой активности на рынке ценных бумаг, которые вводят в заблуждение участников рынка ценных бумаг, инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и (или) ликвидности рынка, проверяются организатором торговли нестандартные сделки, осуществленные участником (участниками) торгов?
- I. Подача заявки;
- II. Совершение сделки;
- III. Распространение ложной информации;
- IV. Снятие заявки.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III и VI
D. Все вышеперечисленное, кроме IV

Код вопроса: 7.2.21
В соответствии с законодательством о ценных бумагах служебной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в совокупности отвечающая следующим признакам:
- I. Любая общедоступная информация;
- II. Информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах;
- III. Информация, которая не является общедоступной;
- IV. Информация, которая является в том числе общедоступной;
- V. Информация, которой обладают лица в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом;
- VI. Информация, которой обладают лица в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а также которой обладают третьи лица в силу родственных или иных отношений с указанными выше лицами;
- VII. Информация, которая ставит обладающих ею лиц в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

A. Верно только I, V, VII
B. Верно только II, III, V, VII
C. Верно только II, IV, VI
D. Верно только I, V

Код вопроса: 7.1.22
За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
- I. Предупреждение;
- II. Административный штраф;
- III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;
- IV. Административный арест;
- V. Дисквалификация.

A. Верно только I, II, III
B. Верно только I, II, IV
C. Верно только I, II, V
D. Верно все вышеперечисленные

Код вопроса: 7.1.23
За одно административное правонарушение может быть назначено:

A. Только основное административное наказание
B. Основное или дополнительное административное наказание
C. Основное и дополнительное административное наказание
D. Основное либо основное и дополнительное административное наказание

Код вопроса: 7.1.24
По истечении срока со дня совершения административного правонарушения не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении:

A. 6 месяцев
B. 2 месяцев
C. 1 года

Код вопроса: 7.1.25
Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

A. От 6 месяцев до 3 лет
B. От 1 года до 3 лет
C. От 1 года до 5 лет
D. От 6 месяцев до 1 года


Страницы: 56 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->