ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В какой срок контролер организатора торговли обязан уведомлять руководителя организатора торговли о выявленном нарушении организатором торговли (как профессиональным участником рынка ценных бумаг) законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника?

A. В течение пяти рабочих дней после выявления нарушения
B. Незамедлительно
C. Не позднее последнего рабочего дня месяца, в котором было выявлено нарушение
D. Не позднее первого рабочего дня, следующего за днем, когда было выявлено нарушение

Код вопроса: 7.1.8
Какие сведения должен содержать отчет о проверке нарушения, подготавливаемый контролером клиринговой организации и представляемый руководителю клиринговой организации не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.
- I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;
- II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов клиринговой организации;
- III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;
- IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности клиринговой организации.

A. Верно только I, II
B. Верно только II и III
C. Верно все перечисленное
D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 7.1.9
Кто может быть ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника?

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Контролер профессионального участника
C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Риск-менеджер

Код вопроса: 7.1.10
Кто является ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля профессионального участника?

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Ответственный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника
C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Риск-менеджер

Код вопроса: 7.1.11
Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?

A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Саморегулируемая организация профессиональных участников
C. Профессиональный участник
D. Руководитель профессионального участника

Код вопроса: 7.1.12
В какие сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе?
- I. Не позднее 30 рабочих дней с даты окончания квартала;
- II. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания квартала;
- III. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.13
Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;
- II. О причинах совершения нарушений;
- III. Об эффективности мер, принятых для устранения и предупреждения нарушений;
- IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

A. I, II и III
B. I, III и IV
C. II, III и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.14
Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:
- I. Проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений;
- II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;
- III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 7.2.15
Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
- I. Иметь высшее образование;
- II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;
- III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
- IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

A. I, II и III
B. I и II
C. I, II и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.16
Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя контрольного подразделения) фондовой биржи, должно удовлетворять следующим требованиям:
- I. Иметь высшее образование;


Страницы: 55 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->