ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Что из нижеперечисленного НЕ должна содержать информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, которая должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок не позднее 2 дней?

A. Наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по сделке
B. Размер неисполненных обязательств
C. Выписка из протокола торгов
D. Меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением сделки

Глава 7. Внутренний контроль в деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов.

Код вопроса: 7.1.1
Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за:
- I. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства РФ;
- II. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;
- III. Соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

C. I, III
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.2
Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;
- II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;
- IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;
- V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

A. I, II и III
B. I, IV и V
C. II, III и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.3
В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:
- I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участникам деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;
- II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;
- III. Требовать любые документы, ведущиеся и хранящиеся у профессионального участника;
- IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

A. I, II и IV
B. II, III и IV
C. Только III и IV
D. Только II и IV

Код вопроса: 7.1.4
Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о фактах:
- I. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ;
- II. Несоблюдения профессиональным участником установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ расчетных значений нормативов и показателей;
- III. Возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами;
- IV. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ, повлекшего уменьшение стоимости активов клиента.

A. I, II и III
B. II, III и IV
C. Только III и IV
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 7.1.5
Из перечисленных ниже утверждений, относящихся к деятельности контролера фондовой биржи, выберите утверждение, НЕ соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений фондовой биржи
B. Должность контролера включается в штат работников фондовой биржи
C. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы контролера
D. Контроль за деятельностью контролера осуществляет биржевой совет

Код вопроса: 7.1.6
Что из перечисленного ниже должна содержать инструкция о внутреннем контроле организатора торговли?
- I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
- II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;
- III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
- IV. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов;
- V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.

A. Верно только I
B. Верно только III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только I, II и IV

Код вопроса: 7.1.7


Страницы: 54 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->