ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления фондовой биржи и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи

Код вопроса: 6.1.46
Что из нижеперечисленного не входит в перечень фактов, информацию о наступлении которых обязана раскрывать фондовая биржа в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

A. Решения общих собраний акционеров (членов) фондовой биржи
B. Решения совета директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи (иного уполномоченного органа фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством) об утверждении бюджета биржи на очередной финансовый год
C. Решения, принятые биржевым советом (советом секции) фондовой биржи
D. Изменение адреса сайта в сети Интернет, используемого фондовой биржей для раскрытия информации

Код вопроса: 6.2.47
Какая информация из нижеперечисленной должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания торгового дня в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Информация о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и (или) по каждой спецификации срочных сделок;
- II. Рыночная цена, текущая рыночная цена, текущая цена и признаваемые котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за торговый день, а также объем сделок, по которым был произведен расчет рыночной цены ценной бумаги и признаваемой котировки ценной бумаги;
- III. Средневзвешенную цену каждой ценной бумаги по итогам торгового дня, определяемая как результат от деления общей суммы всех совершенных за день сделок с указанной ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным сделкам;
- IV. Средневзвешенное значение технического индекса за торговый день.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только I и III

Код вопроса: 6.2.48
Какую информацию из нижеперечисленной НЕ обязан ежемесячно раскрывать организатор торговли на своем сайте в сети Интернет в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

A. Об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим переговорных сделок, сделки РЕПО, прочие режимы)
B. Об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в порядке первичного размещения
C. О стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся юридическими лицами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу)
D. О стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся физическими лицами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу)

Код вопроса: 6.2.49
Какие из перечисленных ниже утверждений, относящихся к обязанности организатора торговли по ежемесячному раскрытию информации на своем сайте в сети Интернет, отвечают требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Информация должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца;
- II. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия;
- III. Информация должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 1 рабочего дня после окончания последнего торгового дня календарного месяца;
- IV. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 12 месяцев с момента ее раскрытия.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно II
D. Верно только I и IV

Код вопроса: 6.1.50
В какой срок с момента получения информации от эмитента ценных бумаг (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) или его уполномоченного финансового консультанта, в том числе о намерении последнего расторгнуть договор с эмитентом, фондовая биржа обязана предоставлять соответствующую информацию участникам торгов?

A. В течение 5 дней с момента получения информации
B. В течение 3 дней с момента получения информации
C. Незамедлительно
D. В течение 3 рабочих дней с момента получения информации

Код вопроса: 6.1.51


Страницы: 53 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->