ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В какой срок в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг фондовая биржа обязана раскрыть текст ежеквартальной информации на своем сайте в сети Интернет?

A. В срок не более 45 дней со дня окончания квартала, за который раскрывается ежеквартальная информация
B. В срок не позднее первого рабочего дня, следующего за днем окончания квартала, за который раскрывается ежеквартальная информация
C. Не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем окончания квартала, за который раскрывается ежеквартальная информация
D. В срок не более 30 дней со дня окончания квартала, за который раскрывается ежеквартальная информация

Код вопроса: 6.1.42
Что из нижеперечисленного должна содержать информация, направляемая руководителем профессионального участника в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Информация о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Информация о неправомерном использовании служебной информации;
- III. Информация о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами;
- IV. Информация о возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только I и III

Код вопроса: 6.2.43
Что из нижеперечисленного прилагается к информации, направляемой руководителем профессионального участника, осуществляющего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

- I. Сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений;
- II. Сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;
- III. Рекомендации федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг по внесению изменений и дополнений в нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. Новую редакцию регистрируемых документов организатора торговли, содержащую меры по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только I и III

Код вопроса: 6.1.44
Какие разделы из нижеперечисленных должна содержать в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Ежеквартальная информация, в которой фондовая биржа ежеквартально обязана раскрывать информацию о своей деятельности?
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, сведения о банковских счетах, об аудиторе, а также об иных лицах, подписавших Ежеквартальную информацию;
- II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии фондовой биржи;
- III. Подробная информация о фондовой бирже;
- IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи;
- V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, органов фондовой биржи по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) фондовой биржи;
- VI. Сведения об акционерах (членах) фондовой биржи;
- VII. Бухгалтерская отчетность фондовой биржи и иная финансовая информация;
- VIII. Дополнительные сведения о фондовой бирже.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I, II, III и VII
C. Верно все перечисленное, кроме VIII
D. Верно только I и III

Код вопроса: 6.1.45
Что из нижеперечисленного НЕ должны содержать подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, которые фондовая биржа обязана указывать в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в Ежеквартальной информации?

A. Фамилия, имя, отчество, год рождения
B. Сведения об образовании
C. Сведения о выданном паспорте


Страницы: 52 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->