ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только I

Код вопроса: 1.2.39
По каким сделкам из перечисленных ниже может осуществляться клиринг клиринговой организацией?
- I. Сделкам с ценными бумагами, предусматривающим поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки (спот-сделки);
- II. Сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (срочные сделки);
- III. Сделкам по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, установленных при заключении такой сделки (далее - сделки репо).

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно I, II и III

Код вопроса: 1.1.40
Клиринговая организация в случае применения многостороннего или централизованного клиринга вправе осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам, что носит наименование:

A. Неттинг
B. Скоринг
C. Трейдинг
D. Биллинг

Код вопроса: 1.1.41
Клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли на рынке ценных бумаг, может осуществляться:

A. Только клиринговым центром на основании договора с организатором торговли или при совмещении клиринговой деятельности и деятельности по исполнению функций организатора торговли
B. Клиринговой организацией, не являющейся клиринговым центром, на основании договора с организатором торговли
C. Кредитной организацией, выполняющей функции Расчетной организации, в которой открыт отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов
D. Расчетным депозитарием, в котором открыт счет депо (либо раздел счета депо), использующийся для учета операций с ценными бумагами участников клиринга

Код вопроса: 1.1.42
Правила проведения торгов, которые обязан регистрировать организатор торговли в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, НЕ должны включать:

A. Правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления участникам торгов)
B. Особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли (в том числе порядок определения расчетной цены для целей определения отклонений цен, порядок определения предельных отклонений цен заявок по отношению к расчетной цене, цены открытия к расчетной цене и текущей цены к цене открытия).
C. Порядок хранения и защиты информации
D. Порядок исполнения сделок

Код вопроса: 1.1.43
Какой документ организатора торговли (из перечисленных ниже), подлежащий обязательной регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, содержит информацию о расписании предоставления услуг организатором торговли, в том числе времени торгового дня, порядке мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами?

A. Правила допуска к участию в торгах
B. Правила допуска к торгам ценных бумаг
C. Правила проведения торгов
D. Регламент внесения изменений и дополнений в регистрируемые документы

Код вопроса: 1.2.44
Правила допуска к торгам ценных бумаг, которые обязана регистрировать фондовая биржа в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны включать:
- I. Правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга и (или) правила допуска биржевых облигаций к торгам;
- II. Правила расчета фондовых индексов;
- III. Особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III
D. Верно I, II и III

Код вопроса: 1.1.45
Правила допуска к участию в торгах, которые обязан регистрировать организатор торговли в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны включать:
- I. Права и обязанности всех категорий участников торгов;
- II. Требования к участникам торгов;
- III. Порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах;
- IV. Порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов;
- V. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III и V
D. Верно I, II и V

Код вопроса: 1.2.46


Страницы: 6 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->