ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Информацию об общем количестве заявок и общем стоимостном объеме заявок, поданных в порядке первичного размещения;
- IV. Информацию о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником торгов;
- V. Информацию о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами, заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся физическими лицами;
- VI. Информацию о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами, заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся нерезидентами.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только II, III и IV
C. Верно все перечисленное, кроме III
D. Верно все перечисленное, кроме VI

Код вопроса: 6.1.30
Какие сведения из нижеперечисленных НЕ относятся к информации, которую организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов?

A. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, за исключением размещения ценных бумаг
B. Текущую информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, с указанием сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана
C. Текущую информацию о сделках, совершенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня
D. Значение открытия технического индекса, текущее значение технического индекса и значение закрытия технического индекса

Код вопроса: 6.1.31
С какой периодичностью фондовая биржа обязана раскрывать на сайте фондовой биржи в сети Интернет информацию о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее котировальные списки, требованиям, предусмотренным нормативно-правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения в нем?

A. Ежедневно
B. Еженедельно
C. Ежемесячно
D. Ежеквартально

Код вопроса: 6.1.32
Какие сведения из нижеперечисленных относятся к информации, которую организатор торговли обязан ежеквартально раскрыть на своем сайте в сети Интернет в отношении акций, включенных в котировальные списки "В" и "И"?
- I. Информацию о капитализации акций;
- II. Информацию о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных на фондовой бирже;
- III. Информацию о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных участником (участниками) торгов при выполнении им (ими) обязательств маркет-мейкера в отношении этих акций.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I
C. Верно все перечисленное, кроме III
D. Верно только II

Код вопроса: 6.2.33
Какой срок из нижеперечисленных установлен фондовой бирже требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для направления в федеральной орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о несоответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки, требованиям, установленным для включения данных ценных бумаг в соответствующий котировальный список.
- I. В течение 2 дней со дня, когда фондовая биржа узнала об указанном несоответствии ценных бумаг;
- II. В течение 2 дней со дня, когда фондовая биржа должна была узнать об указанном несоответствии ценных бумаг;
- III. Незамедлительно;
- IV. В течение 15 дней с даты истечения очередного календарного квартала.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I или II
C. Верно все перечисленное, кроме III
D. Верно только II

Код вопроса: 6.1.34
В какой срок из нижеперечисленных в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежит раскрытию на сайте фондовой биржи в сети Интернет информация о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее котировальные списки, требованиям, предусмотренным нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения в нем.

A. В течение 10 дней с даты истечения очередного календарного квартала (месяца)
B. В течение 15 дней с даты истечения очередного календарного квартала (месяца)
C. Не позднее 3 рабочих дней, следующих за последним рабочим днем отчетного квартала
D. Не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным

Код вопроса: 6.1.35
Какую информацию о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены, обязана раскрывать фондовая биржа на своем сайте в сети Интернет?
- I. Информацию о совершенных внебиржевых сделках по каждой ценной бумаге, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип) и государственный регистрационный номер ценных бумаг, общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги, наименьшую цену одной ценной бумаги;


Страницы: 50 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->