ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Что из нижеперечисленного должен содержать внутренний документ (документы) организатора торговли, предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации?
- I. Правила обработки и режим доступа к служебной информации;
- II. Защиту служебной информации от несанкционированного доступа;
- III. Использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной информации, в том числе к базам данных организатора торговли;
- IV. Описание информации, связанной с деятельностью организатора торговли, которая находится в свободном доступе и может предоставляться неограниченному кругу лиц, а также режимы и правила обработки и хранения к указанной информации;
- Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 6.1.25
В отношении какого рода информации из нижеперечисленной фондовая биржа обязана предусмотреть меры по предотвращению использования данной информации и предотвращению доступа к такой информации третьих лиц до ее опубликования в ленте новостей?

A. Информации о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к торгам
B. Информации о существенных фактах, полученной от эмитента
C. Информации о несоответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки, требованиям, предусмотренным нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список
D. Информации об участии фондовой биржи в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи

Код вопроса: 6.2.26
Что из нижеперечисленного должно включать сообщение о факте приостановления или прекращения торгов, которое организатор торговли в случаях, предусмотренных требованиями нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, обязан незамедлительно после приостановления (прекращения) торгов представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Информацию об основаниях приостановления или прекращения торгов;
- II. Меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;
- III. Предложения по порядку и срокам возобновления торгов;
- IV. Рекомендации по применению санкций к участникам торгов, чьи действия привели к приостановлению или прекращению торгов.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 6.2.27
Фондовая биржа приостановила торги ценной бумагой, включенной в котировальный список "А", на 1 час на основании факта повышения средневзвешенной цены данной ценной бумаги за первый час торгов (цены открытия) по сравнению со средневзвешенной ценой данной ценной бумаги за последний час торгов предыдущего дня (ценой закрытия) более чем на 15 процентов.
Что из нижеперечисленного должно включать сообщение о факте приостановления, которое организатор торговли обязан незамедлительно после приостановления торгов по указанному выше основанию представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Причины изменения цены ценной бумаги и их анализ;
- II. Данные по ценной бумаге за последние 5 рабочих дней, включающие: даты и время совершения всех сделок;
- III. Отношение текущей цены ценной бумаги (на время совершения каждой сделки) к цене открытия текущего дня (процентов);
- IV. Перечень всех участников торгов, подававших заявки на покупку/продажу ценной бумаги на протяжении текущего дня.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только II и III
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 6.2.28
Какие сведения из нижеперечисленных относятся к информации, которую организатор торговли обязан раскрыть на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания торгового дня.
- I. Информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и (или) по каждой спецификации срочных сделок;
- II. Цену открытия ценной бумаги;
- III. Цену закрытия ценной бумаги;
- IV. Цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;
- V. Цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;
- VI. Лучшие котировки на продажу и на покупку ценных бумаг.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только II, III и IV
C. Верно все перечисленное, кроме I
D. Верно все перечисленное, кроме VI

Код вопроса: 6.2.29
Что из нижеперечисленного организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца?
- I. Информацию об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим переговорных сделок, сделки РЕПО, прочие режимы);
- II. Информацию об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок, заключенных в порядке первичного размещения;


Страницы: 49 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->