ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Ежемесячная отчетность организатора торговли перед федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает в себя следующие документы, КРОМЕ:

A. Краткий обзор событий и действий организатора торговли
B. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли
C. Реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров
D. Перечень фьючерсов и опционов, определенных Спецификацией организатора торговли

Код вопроса: 6.1.19
С какой периодичностью организаторы торговли обязаны представлять сведения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обо всех выявленных в ходе торговой сессии нестандартных сделках?

A. Ежедневно
B. Еженедельно
C. Ежемесячно
D. Ежеквартально

Код вопроса: 6.1.20
Какие документы из нижеперечисленных обязана хранить и учитывать клиринговая организация, совмещающая свою деятельность с деятельностью по организации торговли, в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Документы, полученные от организаторов торговли или клиринговых организаций, подтверждающие совершение сделок, по которым должен быть осуществлен клиринг (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);
- II. Документы, полученные от участников клиринга (договоры, поручения, иные документы);
- III. Документы, полученные от расчетных депозитариев, подтверждающие наличие ценных бумаг на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов;
- IV. Документы, полученные от расчетных организаций, подтверждающие наличие денежных средств на счетах клиринговых организаций и (или) на денежных торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 6.1.21
Какие сведения и документы из нижеперечисленных НЕ обязана хранить и учитывать клиринговая организация, совмещающая свою деятельность с деятельностью по организации торговли, в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

A. Информацию о всех счетах, открытых участниками клиринга в банковских учреждениях
B. Информацию о ценных бумагах и денежных средствах, которые могут быть использованы в качестве обеспечения при выставлении заявок и (или) заключении сделок
C. Информацию о ценных бумагах и денежных средствах, которые заблокированы в качестве обеспечения выставленных заявок и (или) заключенных сделок
D. Копии поручений клиринговой организации, направленных депозитарию, расчетной организации или клиринговой организации для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг

Код вопроса: 6.2.22
Что из нижеперечисленного должен содержать Порядок хранения и защиты информации клиринговой организации, совмещающей свою деятельность с деятельностью по организации торговли, в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Описание информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая подлежит защите, а также режимы и правила обработки и доступа к указанной информации;
- II. Перечень лиц, имеющих доступ к информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая подлежит защите;
- III. Описание систем защиты баз данных клиринговой организации от ошибок и несанкционированного доступа;
- IV. Описание информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая находится в свободном доступе и может предоставляться неограниченному кругу лиц, а также режимы и правила обработки и хранения к указанной информации.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 6.2.23
Что из нижеперечисленного должно содержать описание систем защиты баз данных клиринговой организации, совмещающей свою деятельность с деятельностью по организации торговли, от ошибок и несанкционированного доступа, включаемое в Порядок хранения и защиты информации клиринговой организации в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
- I. Порядок доступа к базам данных клиринговой организации, в том числе установление ограничений от несанкционированного доступа к базам данных клиринговой организации;
- II. Использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных клиринговой организации;
- III. Описание мер, предпринимаемых клиринговой организацией и участниками клиринга, направленных на ликвидацию последствий сбоев и ошибок в работе клиринговой системы клиринговой организации;
- IV. Описание мер, предпринимаемых клиринговой организацией и участниками клиринга, направленных на предотвращение сбоев и ошибок в работе клиринговой системы клиринговой организации.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное, кроме III

Код вопроса: 6.2.24


Страницы: 48 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->