ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Ее утверждения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Ее поступления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган
D. Ее подготовки

Код вопроса: 6.1.7
Ежеквартальная отчетность организатора торговли, направляемая в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включает в себя следующие документы, кроме:

A. Сведения о штатных сотрудниках организатора торговли
B. Показатели, характеризующие финансовое состояние организатора торговли
C. Сведения об органах управления организатора торговли
D. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли

Код вопроса: 6.1.8
Какая информация не включается в ежемесячную отчетность организатора торговли, направляемую в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

A. Показатели, характеризующие финансовое состояние организатора торговли
B. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли
C. Реестр участников торгов
D. Перечень фьючерсов и опционов, определенных спецификацией организатора торговли

Код вопроса: 6.1.9
Ежемесячная отчетность представляется организатором торговли в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

A. Не позже 5 числа месяца, следующего за отчетным
B. Не позже 10 числа месяца, следующего за отчетным
C. Не позже 30 дней после окончания отчетного месяца
D. Не позже 7 числа месяца, следующего за отчетным

Код вопроса: 6.1.10
Организатор торговли представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность по форме "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" по итогам IV квартала (года) не позднее:

A. 1 февраля года, следующего за отчетным
B. 15 марта года, следующего за отчетным
C. 15 апреля года, следующего за отчетным
D. 1 апреля года, следующего за отчетным

Код вопроса: 6.1.11
С какой периодичностью организатор торговли представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг реестр участников торгов?

A. Ежедневно
B. Ежемесячно
C. Ежеквартально
D. Раз в год

Код вопроса: 6.1.12
В состав ежедневной отчетности организатора торговли включается следующая информация, КРОМЕ:

A. Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли
B. Итоги торгов эмиссионными ценными бумагами
C. Итоги торгов фьючерсами и опционами
D. Значение сводного индекса

Код вопроса: 6.1.13
Организатор торговли представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность, содержащую сведения о перечне ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли:

A. Не позднее 45 дней, следующих за днем окончания каждого квартала
B. Не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным
C. Не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным
D. Не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным

Код вопроса: 6.1.14
В ежемесячной отчетности организатора торговли, направляемой в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, содержится следующая информация, КРОМЕ:

A. Сведения об органах управления организатора торговли
B. Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли
C. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли
D. Перечень фьючерсов и опционов, определенных Спецификацией организатора торговли

Код вопроса: 6.1.15
Организатор торговли обязан представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ежедневно следующие сведения, КРОМЕ:

A. Итоги торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день
B. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли в данный торговый день
C. Итоги торгов фьючерсами и опционами за торговый день
D. Значение сводного индекса за торговый день

Код вопроса: 6.1.16
Организатор торговли представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сведения о значении сводного индекса за торговый день:

A. Немедленно после окончания торгового дня
B. В течение 15 минут после окончания торгового дня
C. В течение 30 минут после окончания торгового дня
D. В течение 1 часа после окончания торгового дня

Код вопроса: 6.1.17
В какой срок федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о регистрации документов организатора торговли, регламентирующих порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами?

A. В течение 10 дней после их поступления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. В течение 5 дней после их поступления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующего документа
D. В течение 60 дней после их поступления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 6.1.18


Страницы: 47 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->