ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Из перечисленной ниже информации выберите информацию, которую должны содержать документы, обязательные к регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг биржей, оказывающей услуги, способствующие заключению срочных договоров (контрактов).
- I. Правила допуска к участию в торгах, на которых заключаются срочные договоры (контракты);
- II. Правила, определяющие основания и порядок начала, приостановления или прекращения заключения срочных договоров (контрактов) на биржевых торгах на условиях спецификаций;
- III. Спецификации срочных договоров (контрактов);
- IV. Правила проведения торгов;
- V. Регламент утверждения биржей регистрируемых документов, а также внесения в них изменений и дополнений.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III, IV
D. Верно только III, V

Код вопроса: 5.1.42
Что из перечисленного ниже должна содержать спецификация срочного договора (контракта)?
- I. Наименование срочного договора (контракта), а также правила формирования кода (обозначения) срочного договора (контракта);
- II. Вид срочного договора (контракта);
- III. Базовый актив/базовые активы срочного договора (контракта);
- IV. Лот;
- V. Порядок определения первого и последнего дней торгов, на которых может быть заключен данный срочный договор (контракт).

A. Верно только I и II
B. Верно все перечисленное
C. Верно только III, IV
D. Верно только III, V

Код вопроса: 5.2.43
Какие обязательные требования из перечисленных ниже устанавливает биржа, при соответствии которым встречные заявки на покупку и продажу, поданные маркет-мейкером, признаются двусторонними котировками?
- I. Спрэд двусторонней котировки по подаваемым маркет-мейкером заявкам;
- II. Объем двусторонней котировки;
- III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки;
- IV. Минимального объема срочных договоров (контрактов), заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязан принять обязательства по выставлению только заявок на покупку или только заявок на продажу.

A. Верно только I и II
B. Верно все перечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только III, IV

Глава 6. Требования к предоставлению отчетности и раскрытию информации организаторами торговли на рынке ценных бумаг. Хранение и защита информации.

Код вопроса: 6.1.1
В какой срок после окончания торгов организатор торгов обязан раскрыть информацию о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в течение текущего торгового дня:

A. Немедленно
B. Не позже 30 минут
C. Не позже 1 часа
D. Не позже 20 минут

Код вопроса: 6.1.2
Из перечисленных ниже утверждений выберите НЕправильное утверждение в отношении обязанностей организатора торговли на рынке ценных бумаг по раскрытию информации.

A. Организатор торговли обязан раскрывать информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и (или) по каждой спецификации срочных сделок
B. Организатор торговли обязан раскрывать цену открытия ценной бумаги
C. Организатор торговли обязан раскрывать цену закрытия ценной бумаги
D. Организатор торговли раскрывает информацию о значении технического индекса открытия и значение технического индекса закрытия на следующий день в печатном издании с тиражом не менее 50000 экземпляров

Код вопроса: 6.1.3
Какую информацию обязан раскрывать организатор торговли о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли после окончания торгов:
- I. Общую денежную сумму по совершенным сделкам и количество сделок с ценными бумагами;
- II. Цену открытия и цену закрытия по каждой ценной бумаге;
- III. Значение технического индекса открытия и закрытия;
- IV. Цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;
- V. Цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV и V

Код вопроса: 6.1.4
Какие сведения из перечисленных ниже сведений должны содержаться в уведомлении о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к торгам, направляемом фондовой биржей в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и раскрываемом на сайте организатора торговли в сети Интернет?
- I. Характер технического сбоя;
- II. Причины, повлекшие технический сбой;
- III. Последствия технического сбоя;
- IV. Меры, принятые в связи с техническим сбоем;
- V. Сроки и способы устранения технического сбоя;
- VI. Меры, принятые организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.

A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме III и VI
D. Все, кроме IV и V

Код вопроса: 6.1.5
С какой периодичностью организатор торговли обязан предоставлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг значения сводного индекса?

A. Ежедневно
B. Не реже одного раза в месяц
C. Не реже одного раза в квартал
D. Не реже одного раза в год

Код вопроса: 6.1.6
Отчетность организатора торговли считается представленной в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с даты:

A. Ее направления


Страницы: 46 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->