ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли
B. Лицензия фондовой биржи
C. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности
D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности

Код вопроса: 5.1.33
Какие условия из перечисленных ниже должны быть соблюдены для того, чтобы эмиссионные ценные бумаги могли быть базовым активом срочных договоров (контрактов)?
- I. Ценные бумаги включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам, хотя бы одного организатора торговли;
- II. Среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам торгов на всех организаторах торговли Российской Федерации за последние 3 месяца, составлял не менее 250 млн. рублей;
- III. Для расчетных фьючерсных договоров (контрактов) и расчетных опционных (договоров) контрактов, базовым активом которых являются акции, капитализация акций составляет не менее 25 млрд. рублей;
- IV. Для расчетных фьючерсных договоров (контрактов) и расчетных опционных (договоров) контрактов, базовым активом которых являются облигации, объем выпуска составляет не менее 3 млрд. рублей.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и IV
C. Верно только III, IV
D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 5.1.34
Какой должна быть капитализация акций для того, чтобы данные акции могли быть базовым активом расчетных фьючерсных договоров (контрактов) и расчетных опционных (договоров) контрактов?

A. Не менее 25 млрд. рублей
B. Не более 2 млрд. рублей
C. Не более 1 млрд. рублей
D. Не более 2 млрд. рублей

Код вопроса: 5.1.35
Эмиссионные ценные бумаги могут быть базовым активом срочных договоров (контрактов), размер обязательств по которым ставится в зависимость от цены размещения таких ценных бумаг в случае, если соответствующие ценные бумаги размещаются на торгах организатора торговли Российской Федерации и предполагаемый объем размещения таких ценных бумаг составляет не менее:

A. 1 млрд. рублей
B. 1 млн. рублей
C. 5 млрд. рублей
D. 0,5 млрд. рублей

Код вопроса: 5.1.36
Из перечисленных ниже определений выберите определение, соответствующее термину "вариационная маржа".

A. Премия по фьючерсному контракту
B. Денежные средства, которые могут быть обязаны уплатить стороны срочного договора (контракта) в сумме, размер которой зависит от изменения цен на базовый актив или значений базового актива
C. Изменение маржи от момента открытия позиции по срочному контракту до момента ее закрытия
D. Цена одного лота фьючерсного или опционного договора (контракта)

Код вопроса: 5.1.37
Какие виды срочных договоров (контрактов) из нижеперечисленных могут заключаться на биржевых торгах.
- I. Поставочные фьючерсные договоры (контракты);
- II. Расчетные фьючерсные договоры (контракты);
- III. Поставочные опционные договоры (контракты);
- IV. Расчетные своп-договоры (контракты).

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и IV
C. Верно только III, IV
D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 5.1.38
Из нижеперечисленных утверждений относительно расчета вариационной маржи выберите утверждение, отвечающее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Вариационная маржа рассчитывается биржей на основании котировальных цен по единым правилам для срочных договоров (контрактов), заключенных на условиях нескольких спецификаций, в соответствии с порядком, установленным базовой спецификацией
B. Вариационная маржа рассчитывается биржей (клиринговым центром) на основании котировальных цен по единым правилам для срочных договоров (контрактов), заключенных на условиях одной спецификации, в соответствии с порядком, установленным спецификацией
C. Вариационная маржа рассчитывается участником торгов на основании котировальных цен по единым правилам для срочных договоров (контрактов), заключенных на условиях одной спецификации, в соответствии с порядком, установленным спецификацией
D. Вариационная маржа рассчитывается расчетной организацией (расчетным депозитарием) на основании единых цен по единым правилам для срочных договоров (контрактов), заключенных на условиях одной спецификации, в соответствии с порядком, установленным спецификацией

Код вопроса: 5.1.39
Какие организации из перечисленных ниже могут осуществлять расчет вариационной маржи?
- I. Фондовая биржа;
- II. Клиринговый центр;
- III. Расчетная организация;
- IV. Расчетный депозитарий.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III, IV
D. Верно только III

Код вопроса: 5.1.40
Договоры (контракты), предусматривающие обязанность каждой из сторон своп-договора (контракта) уплачивать другой стороне договора (контракта) денежные средства в соответствии с условиями, установленными спецификацией договора (контракта), именуются:

A. Расчетные своп-договоры (контракты)
B. Поставочные своп-договоры (контракты)
C. Расчетные опционные договоры (контракты)
D. Поставочные опционные договоры (контракты)

Код вопроса: 5.1.41


Страницы: 45 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->