ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. На основании заявок, поданных за счет одного участника торгов (кросс-сделок), в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение срочного договора (контракта) на основании заявки осуществляется с клиринговым центром;
- II. На основании заявок, поданных за счет одного клиента участника торгов (кросс-сделок), в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение срочного договора (контракта) на основании заявки осуществляется с клиринговым центром;
- III. На основании заявок, поданных за счет разных участников торгов или разных клиентов участников торгов, в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение срочного договора (контракта) на основании заявки осуществляется с клиринговым центром.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и IV
C. Верно только I или II
D. Верно только III

Код вопроса: 5.1.27
Что из нижеперечисленного НЕ должен содержать реестр заявок, поданных участниками биржевых торгов срочными контрактами?

A. Идентификационный номер заявки
B. Код участника торгов, подавшего заявку
C. Срок действия заявки
D. Вид заявки

Код вопроса: 5.1.28
Из перечисленных ниже реестров выберите реестры, которые в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг должна вести фондовая биржа, организующая торги, на которых заключаются срочные договоры (контракты):
- I. Реестр заявок, поданных участниками торгов;
- II. Реестр срочных договоров (контрактов), заключенных на биржевых торгах;
- III. Реестр заявок, отозванных участниками торгов;
- IV. Реестр клиентов участников торгов.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и IV
C. Верно только I, II и IV
D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 5.1.29
Какие сведения из перечисленных ниже должен содержать реестр участников торгов и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов в случае, если фондовая биржа организует торги, на которых заключаются срочные договоры (контракты)?
- I. Сведения о лицензии биржевого посредника, включая наименование органа, выдавшего соответствующую лицензию, номер лицензии, дату выдачи лицензии и срок ее действия;
- II. Сведения о лицензии биржевого брокера, включая наименование органа, выдавшего соответствующую лицензию, номер лицензии, дату выдачи лицензии и срок ее действия;
- III. Полное наименование участника торгов;
- IV. Код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
- V. Место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;
- VI. ИНН участника торгов.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и IV
C. Верно только III, IV, V и VI
D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 5.1.30
По каким критериям из перечисленных ниже должна технически обеспечивать ведение мониторинга и контроля система мониторинга и контроля подаваемых заявок и заключаемых срочных договоров (контрактов) фондовой биржи?
- I. Количество поданных участником торгов заявок и заключенных им срочных договоров (контрактов) за установленный период времени;
- II. Заключение участником торгов за установленный период времени срочных договоров (контрактов) в своих интересах по лучшим ценам (более низким при заключении договоров на покупку и более высоким при заключении договоров на продажу), чем по тем же срочным договорам (контрактам), заключаемым в интересах клиентов;
- III. Заключение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда срочных договоров (контрактов), ведущих к изменению цены в одном направлении;
- IV. Заключение участником торгов за свой счет срочного договора (контракта), в котором этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг, либо за счет клиента срочного договора (контракта), в котором контрагентом выступает участник торгов в интересах того же клиента (кросс-сделка).

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и IV
C. Верно только III, IV
D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 5.1.31
Какие критерии из перечисленных ниже НЕ входят в число критериев, по которым система мониторинга и контроля подаваемых заявок и заключаемых срочных договоров (контрактов) фондовой биржи должна технически обеспечивать ведение мониторинга и контроля?

A. Заключение участниками торгов срочных договоров (контрактов), в которых эти участники торгов либо их клиенты попеременно выступают продавцами и покупателями (взаимные сделки)
B. Заключение участниками торгов срочных договоров (контрактов) на внебиржевом рынке, в которых эти участники торгов либо их клиенты попеременно выступают продавцами и покупателями (взаимные сделки)
C. Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов, выставляемых участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента
D. Превышение доли срочных договоров (контрактов), заключенных участником торгов, от общего объема таких срочных договоров (контрактов), заключенных за торговый день, установленной величины

Код вопроса: 5.1.32
Какую лицензию из перечисленных ниже должно иметь юридическое лицо в соответствии с требованиями законодательства по рынку ценных бумаг для того, чтобы осуществлять деятельность по оказанию услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов)?


Страницы: 44 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->